2016年证券市场基本法律法规全真模拟试题

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1、2016年证券市场基本法律法规全真模拟试题　　　　为帮助大家准备接下来的证券从业考试，为大家了金融市场基本法律法规的部分考试模拟题，通过对考试模拟题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注出guo证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。　　　　1.QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括()。　　　　A.申购和赎回渠道基本相同　　　　B.申购和赎回的开放时间基本相同　　　　C.申购和赎回的原则与程序基本相同　　　　D.申购和赎回登记基本相同　　　　【答案】D　　　　【解析】D项，

2、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回登记不同。一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况;对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理。　　　　2.买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为()元。　　　　A.0　　

3、　　B.5　　　　C.0.75　　　　D.10　　　　【答案】B　　　　【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，200×1.50×0.25%=0.75元<5元，所以该交易佣金应为5元。　　　　3.ETF的场内申购对价不包括()。　　　　A.现金替代　　　　B.现金差额　　　　C.组合证券　　　　D.组合外证券　　　　【答案

4、】D　　　　【解析】场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。　　　　4.下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是()。　　　　A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行　　　　B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价　　　　C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求　　　　D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金　　　　【答案】C　　　　【解析】C项，只有资金在一定规模以上

5、的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。　　　　5.下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是()。　　　　A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告　　　　B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金　　　　C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定　　　　D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金　　　　【答案】D　　　　【解析】D项，场内申购和赎回时，申购对

6、价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。　　　　6.处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?()　　　　A.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额　　　　B.分红派息前R-5日至R-3日(R日为权益登记日)的LOF份额　　　　C.未处于冻

7、结状态的LOF份额　　　　D.未处于质押状态的LOF份额　　　　【答案】A　　　　【解析】处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额;②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外，对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。　　　　7.下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是()。　　　　A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

8、　　　　B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%　　　　C.采取份额申购、份额赎回的方式　　　　D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请　　　　【答案】B　　　　【解析】B项，基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行。　　　　8.某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回