浙江省辅导现场验收检查须知

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1、辅导现场检查验收须知辖区各拟上市公司及保荐机构：根据屮国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法》（证监会令第61号）以及《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）的文件精神以及我局《关于印发v浙江辖区拟上市公司辅导工作监管指引〉的通知》浙证监上市字【2009】12号）、《关于印发v辅导保荐监管现场检查工作规程〉的通知》（浙证监上市字［2007】45号）要求，为保证首次公开发行股票辅导验收工作质量，现将辅导验收的有关要求明确如下：一、保荐机构及公司应高度重视本次辅

2、导验收。现场检查期间，保荐代表人、公司董事长、董事会秘书、财务负责人等相关人员应在场配合检查工作。二、保荐机构、公司应通知其他中介机构提供有关报告、工作底稿，并准备以下资料：1•保荐机构尽职调查辅导工作底稿；2•审计报告及有关专项报告；3•律师工作报告及有关专项报告；4•招股说明书记有关专项报告；5.公司实际控制人、5%以上股东及其法定代表人、董事、监事和其他高级管理人员的任职、兼职情况；6•公司组织结构和股份关系图示；7•公司章程、股东大会、董事会、监事会会议记录及有关公司运作的各项管理制度（包括“三会“议事规则、公司财务管理制度、对子

3、公司的管理制度、会计核算办法、内部控制制度等）。&现场检查111要求提供的其他材料。三、现场检查的主要工作程序：1•约见各中介机构、公司实际控制人、主要股东代表、董事、监事和其他高级管理人员集体座谈；2.公司实际控制人、持股5%以上的股东（或其法定代表人）、董事、监事和其他高级管理人员参加考试；3.实地考察公司办公及生产经营场所；4•检查中介机构及公司提供的工作底稿及有关资料；5•约见保荐代表人、会计师、律师等谈话（必要时）；6•汇总并反馈检查意见。四、考试要求（一）参加考试人员：公司实际控制人、5%以上股东代表、董事、监事和其他高级管理

4、人员；（二）采用闭卷形式，原则上不得请假，缺考及不合格者需参加补考；（三）考试范围包括：1.《公司法》第一、四、五、六、八章；2.《证券法》第一、二、三章；3•《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会议事规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》；五、保荐机构和公司应对现场检查反馈的问题逐一进行整改或说明，并以书面形式对反馈意见进行回复。我局在收到书面回复和保荐机构确定上报的内核意见后，结合验收考试成绩，形成辅导验收结论，出具辅导验收报告。六、辅导验收具体时间另行通知。请公司及保荐机构

5、提前做好准备。浙江证监局上市二处