产学研合作创新的不对称信息博弈

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1、科技管理研究2009年第9期2009No．9ScienceandTechnologyManagementResearch文章编号：1000—7695(2009)09-0428一03产学研合作创新的不对称信息博弈陈程，刘和东(南京工业大学经济管理学院，江苏南京210009)摘要：学研方与企业的合作创新是企业获取技术的一种重要手段。通过建立学研方和企业的不对称信息博彝模型，分析了双方合作创新的各种情况以及做出选择的条件。并给出了产学研合作创新的一些思路，对于决策者具有一定的指导意义。关键词：产学研；合作创新；博弈中图分类号：F276．42文献标识码：A产学研合作创新是国家创新系统有效运作

2、的重要环节，研方和企业之间对相关信息掌握是不完全的，因此他们之间是提升一国产业技术能力的基本途径，它促进了国家创新系信息是不对称的。当双方采取合作开发方式，在这个过程中，统内的知识流动。世界各国在产业技术上的重大突破多数都企业的利润分配比例为”，则学研方的利润分配比例为l一移。是以产学研合作的创新模式来实施的。产学研合作成功与否。(5)学研方与企业间的机会主义行为在一次交易合作过程中对促进科技成果转化，推动我国的自主创新能力具有重要的没有发生。并且认为学研方由于缺乏资金等，没有能力进行意义。成果转化。国外学者做过大量产学研合作方面的研究。如Rusum2不对称信息博弈的分析(1972)

3、主要是研究了大学和企业合作的几种模式⋯。Wesly(2003)研究了社会声誉对大学科研成果目标合法化的影响。2．1博弈过程描述Jeannette(2002)对高校的科技成果如何有效转化进行了探第一阶段，企业面临两种选择：第一，企业采取自主研讨。Scott(2002)通过对MIT的研究，解释了大学科技成果发，不与学研方合作，则博弈结束。第二，企业与学研方合转化中的一些问题BJ。Maryann等(2002)对美国大学将科作创新，参与科技成果转化。一般来说，如果满足P>V且仃技成果商业化的机制进行了探讨。国内学者也作过相关研究。>V时，企业会选择与学研方进行合作创新。这里，假定企冯学华(1

4、996)从产学研合作的内部机制和外部支撑条件人业自主创新成功的概率为P由，合作创新的企业成功的概率为手进行研究并给出一些对策¨J。罗炜(2001)从经济学的角P．I’并且Pd>．P由。度对合作创新问题进行了分析。综观国内外学者已有的研究，当企业决定与学研方进行合作创新，则进人第二阶段。国外学者大多只是对一般企业——大学的合作所做的研究，即合作方式的选择。第一，合作开发方式。主要是指双方共而国内的学者大多着眼于一般的问题与对策研究，或从某个同协作开发。若双方选择的是合作开发方式，则博弈结束。角度建立模型进行数理分析。本文尝试多角度建立学研方与第二，市场交易方式．此方式从使用权以及特许金

5、是否转让企业间合作的博弈模型，分析双方合作创新的各种情况以及等角度又可划分为排他性交易方式和非排他性交易方式。做出选择的条件，以期为产学研各方科学决策提供理论依据。若学研方和企业之间如果选择的是市场交易方式，则进入博弈的第三阶段。双方究竟选择排他性交易方式还是非排1模型的建立他性交易方式，对此做出选择，则博弈结束。产学研合作创新的方式主要有以下两种：市场交易和合综上所述，学研方和企业合作创新博弈过程的扩展式如作开发。市场交易是指企业向学研方购买技术成果，并通过图1所示。图中收益矩阵括号左边表示企业的收益，右边表自己的开发能力和对市场的把握将其商业化。合作开发是指示学研方的收益，P。表

6、示合作创新成功的概率。学研方投入技术成果，企业投入资源和市场能力，双方协作2．2各种情况下的博弈分析共同开发，将新产品推向市场H。。无论学研方和企业采取合作开发还是技术交易方式．都为简化研究问题，本文做如下假设：(I)假定市场上只是一个协商的过程，下面从四个角度来进行分析。有一个学研方和一个企业。(2)双方在合作创新过程中，协2．2．1自主研发商的交易价格用P表示，科技成果的技术特性与价值用V表企业进行自主研发，此时的期望利润为P曲，可得企业和示，商业化后的利润用仃表示。(3)合作创新过程中必定会学研方的支付向量为：产生一些费用：当学研方与企业间采取市场交易方式的时候，(p扣百，0)

7、(1)会发生交易费用c，学研方和企业的交易费用分别用c。和e2．2．2合作开发表示；而当双方选择合作开发方式的时候会发生协调费用S，企业采取合作开发方式，在这种方式下，由于双方共同努学研方和企业的协调费用分别用S。和S。表示。(4)由于学力，合作创新成功的概率为：收稿日期：2009-02—17。修回日期：2009—06—03基金项目：江苏省博士后科研资助计划“官产学研促进技术转移的合作平台建设研究”(0802053C)；江苏省教育厅高校哲学杜会科学基金项目