内蒙古宇生能源有限责任公司投资管理制度

《内蒙古宇生能源有限责任公司投资管理制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、内蒙古宇生能源有限责任公司投资管理制度（讨论稿）-O一一年五月宁帝悴JWUWISION第一章总则第一条为规范内蒙古宇生能源有限责任公司（以下简称公司）的投资行为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》和《公司章程》，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称的对外投资活动是为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物、无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。第三条本制度所称投资分为对外投资和对内投资

2、两部分，对内对外投资合称“投资项目”。（-）“对内投资”主要是指公司为扩大现有的生产规模，或技改扩建、固定资产投资，利用自有资金或借款追加流动资金等投资活动。（二）“对外投资”主要指公司以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合作、联营、兼并或购买股权债券（包括收购出售资产）等方式向其他企业进行的为获取长期效益的投资活动。对外投资按投资种类分为金融类投资和非金融类投资。金融类投资包括购买股票、证券投资基金、期货、企业债券、金融债券及特种债券等；对外非金融类投资主要指股权投资、项目合作投资（包括资产抵押、借款、担保）等。第四条本制

3、度涉及关联交易的投资行为，遵照国家法律、法规和规宁帝悴JWUWISION范性文件的规定，结合《公司章程》和有关关联交易决策规定按分级审批权限执行。第五条本制度涉及融资的，遵照国家法律、法规和规范性文件的规定，结合《公司章程》和《融资管理制度》按分级审批权限执行。第六条本制度涉及履行信息披露义务的，按本公司信息披露事务管理制度执行。第二章投资原则第七条公司对外投资遵循的基本原则：（一）公司的投资应遵循国家的法律法规，符合公司发展战略，以增强公司的竞争能力，达到合理配置企业资源，促进资源要素优化组合，创造良好经济效益。（-）公司投资应符合公司

4、投资决策程序和管理制度，公司投资规模应与公司资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应。（三）对外投资项口应由公司总部负责，除经股东人会或董事会批准外，各分子公司及控股公司原则不允许进行对外投资。（四）在公司未正式通过信息披露渠道披露该投资项目信息前，相关人员负有对该项冃信息保密的责任义务。第三章投资项目管理组织机构第八条公司股东大会是公司的最高投资决策机构，决定公司的年度投资计划。根据股东大会的授权，董事会拥有授权范围内的投资决策权；根据董事会的授权，总经理拥有授权范围内的投资决策权。第九条公司战略管理委员会负责对公司长期发展战略和

5、重大投资宁帝悴JWUWISION决策及影响公司发展的重大事项进行研究和提出建议。第十条公司股东大会、董事会批准的重大投资项冃由公司总经理负责按期组织实施。第十一条公司事业发展与金融建设部是从事项目投资与管理的职能部门，负责项目从考察、投资、管理、直到退出等项目管理工作，并负责项目管理相关事务的协调工作。第十二条公司财务部是公司投资的财务管理和资金保障部门，负责编制年度投资预算，对投资项目进行资金筹措、会计核算和财务管理,并对投资项冃的财务情况和预决算管理情况进行检查和监督。第十三条审计委员会是公司投资的监督和审计责任机构，负责严格按照公司

6、内部审计制度对投资项目的合法合规性进行审核，负责公司重大工程项目招投标的监督和投资项目的审计工作。第十四条公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支持公司的投资工作。第十五条公司投资的项目相关法律文本及项目合法性审核，由公司法律部门（法律顾问）负责，对合作意向书、投资协议、合同及章程进行法律主审，并按公司要求提供法律审核意见。第四章投资项目管理决策权限第十六条公司的投资决策实行逐级审批制度。公司的投资项目应纳入年度投资计划。公司的年度投资计划由总经理提交董事会审议通过后提交股东大会审议批准；公司的年度投资计划的实施方案

7、由总经理提交董事会审议批准。第十七条公司年度计划外的对内口常维修改造、改扩建项目等固定资产投资额单项金额100万元（含100万元）以内的由公司董事会决定后，由总经理审核批准实施；其他对外投资，单个项目投资额或年度多项累计投资额占公司最近一期审计的净资产的30%（含30%）以内的，由公司董事会审议决定；单个项目投资额或年度多项累计投资额占公司最近一期经审计的净资产的30%以上的，有公司股东大会审议决定。第十八条凡公司的投资项目涉及并构成关联交易的，决策程序、审批权限依照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》以及相关规章制度执行。第五章投资项

8、目管理决策程序第十九条投资决策程序分为项目初评、评审、立项、评估论证和决策等六个步骤进行：（-）项口初评：1、通过政府部门的推荐、企业自荐和公司主动寻找获得的项目信息，公司事业发展与金融建设部