海外上市管理流程

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1、美国上市管理流程f深圳永凯公司（既美国福瑞兰德资本公司）上市前帮助企业做尽职调查，对企业进行全而的评估；f进行上市前的资产重组、账目梳理、税务安排、结构重组等财务顾问工作；一制定私募融资总体方案，引进海内外战略投资者（若需要）；f开始设计上市方案和时间表的制定；f就中介机构的选择提供选择和专业意见；f为拟上市公司准备上市材料；f公司与境内外监管机构沟通、申报、审批；一由美国知名投行机构为拟上市公司在美国马里兰州注册上市主体公司；f中国审计师进行财务预审，中国证券律师介入；确认海外CFO；f美国审计师介入，美国证券律师介入；f帮助董事及公司高

2、管进行上市规则和上市法律辅导学习；f协助撰写招股说明书，确保招股说明书的质量；f参与策划股票销售方案，并提出专业意见，提高公司市价；-财经公关策划，公司管理层赴美参加路演；f上市后服务，并为企业再融资进行长远规划。加拿大上市管理流程时间关键事件与步骤备注第一阶段签订上市服务协议后至启动合规交易前深圳永凯协福瑞兰徳为申请上W公司准备上市材料公司冋答深圳永凯的尽职调査问题，根据尽职调查结杲福瑞兰徳为公司准备商业计划书，公司简介和宣讲用幻灯片福瑞丝徳为审请新公司在美国马里兰州、或美国特拉华州、或英属维京群岛注册新公司，协助公司注册外商独资金业由福

3、瑞兰徳协助完成注册，并公证中国审计师进行财务预审梳理公司财务系统，使其符合国际会计准则和上市要求中国证券律师介入律师针对公司作尽职调查,完成搭建法律构架,准备上市法律文件确认海外CFO该CFO将协助公司前期财务梳理，编制合并财务报表和试算表，参与上市及融资路演创建加拿大资木库公司至少3位具有相应商业经验和上市公司经验的专业人士发起公司，并提供至少10万加元的种子资木或不少于融资总额5%的资金新公司完成上市前私募有针对性地向投资者发出公司简介等资料并募集首轮上市前私募资金完成加拿大资本库公司招股说明书并递交监管机构说明管理层通过卖出资本库公司

4、股份募集50万加元资金，用于确定和评估对适当私营企业的潜在收购，捉交招股说明书申请在多伦多股票交易所创业板上市经纪商介入并完成首发实现资本库公司在多伦多证券交易所创业板（TSX-V）上市并完成融资经纪商依据招股说明巧卖出资木库公司股权给至少200位无关联关系的股东（至少1000股，但个人投资者不得购买超过总股木的2%）,交易代码后缀“P'代农资本库公司身份第二阶段合规交易（QT）完成至公司股票公开交易资本库公司须在上市后24个月内找到合适的收购对象加拿大审计师介入加拿大证券律师介入合规交易（QT）意向信息披露资本库公司宣布与潜在收购对象达成

5、原则性收购协议（须超过半数股东同意）准备申报文件资本库公司准备申报文件或者信息通告草稿，对并购对象的信息提供招股说明书水平的披籍多伦多证交所审核巾报文件多伦多证券交易所创业板审查披露文件，并进行评估以确保该公司满足上市要求并购交易完成更改公司名称完成合规交易（QT）,公司股票开始公开交易多伦多证券交易所取消交易代码后缀“.P”，公司股票正式上市劳动合同一、双方在签订本合同前，应认真阅读本合同书。本合同一经签订，即具有法律效力，双方必须严格履行。二、木合同必须由用人单位（卬方）的法定代表人（或者委托代理人）和职工（乙方）亲自签章，并加盖用人单

6、位公章（或者劳动合同专用章）方为有效。三、木合同中的空栏,山双方协商确定后填写，并不得违反法律、法规和相关规定;不需填写的空栏,划上“”。四、工时制度分为标准工时、不定时、综合计算工时三种。实行不定时、综合计算工时工作制的，应经劳动保障部门批准。五、木合同的未尽事宜，可另行签订补充协议，作为木合同的附件，与木合同一并履行。六、木合同必须认真填写，字迹清楚、文字简练、准确，并不得擅自涂改。七、木合同（含附件）签订后，甲乙双方各保管一份备查。甲方（用人单位）：名称：法定代表人：地址：经济类型：联系屯话：乙方（KIT）:姓名：身份证号码：现住址：

7、联系电话：根据（中华人民共和国劳动法》和国家及省的有关规定,甲乙双方按照平等自愿、协商一致的原则订立木合同。一、合同期限（一）合同期限双方同意按以下第种方式确定木合同期限：1、有固定期限：从年M日起至年月日止。2、无固定期限：从年M日起至本合同约定的终止条件出现时止（不得将法定解除条件约定为终止条件）。3、以完成一定的工作为期限：从年月日起至工作任务完成时止。（二）试用期限双方同意按以下第种方式确定试用期期限（试川期包括在合同期内）：1、无试用期。2、试用期从年月日起至年月日止。（试用期最长不超过六个月。其中合同期限在六个月以下的，试用期不

8、得超过十五日；合同期限在六个月以上一年以下的。试用期不得超过三十日；合同期限在一年以上两年以下的，试用期不得超过六十日。）二、工作内容（一）乙方的工作岗位（工作地点、部门、工种或