关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查

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1、分侗文件帼iBi除郁癱公郦中国结算深业字〔2008〕1号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南》（2008年修订版）的通知各上市公司：为规范深圳证券市场关于查询信息披露义务人持股及买卖股份情况的业务，提高业务运作效率，本公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购管理办法》和《证券登记规则》等相关规定重新修订了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南》，现予以发布，请遵照执行。现有《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记存管服务指南》（2005年1月20发布）中关于查询

2、信息披露义务人持股及买卖流通股情况的内容，以本指南为准。原《查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况服务指南》（2004年8月3日发布）同时废止。特此通知附件：1、关于《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南》的修订说明；2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南。二OO八年一月三十日主题词：证券登记结算公司深圳信息服务通知抄送：深圳证券交易所，公司总部。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年1月30日印发打字：徐辛果附件一：校对：张龙共印：4份关于《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公

3、司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南》的修订说明为规范深圳证券市场关于查询信息披露义务人持股及买卖股份情况的业务，提高业务运作效率，根据相关法律法规，本公司重新修订了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南》（以下简称指南）,现将有关修订情况说明如下：一、规范了信息披露义务人查询自身持股及买卖股份情况的行为。二、为规范委托查询情况，关联企业查询其董事、监事、高级管理人员等知悉内幕信息的当事人持股及买卖股份情况时，需要获得当事人经过公证的委托书。三、根据《证券登记规则》第五十二条规定，证券发行人可以申请查询关联人、董事、监事和高级

4、管理人等知悉内幕信息的当事人持有证券及变更登记情况，为此，上市公司在申请查询信息披露义务人持股及买卖股份情况时,不再需要提交关联企业的法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件和法定代表人授权委托书。四、为提高业务办理效率，本公司开发了信息披露义务人名单电子申报处理功能，上市公司在申请查询信息披露义务人持股及买卖股份业务时需按相关要求提交查询对象名单的电子数据文件。五、由于存在自然人身份证件号码重号问题，上市公司提交要查询的身份证件号码可能对应多个自然人的情况，为提高查询结果的准确性，指南中增加了上市公司确认最终查询对象的步骤。六、根据深圳证券交易所要求，本公司在向上市公司岀具查询结

5、果的同时，将查询结果抄送深圳证券交易所。附件二:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指南一、查询信息披露义务人持股及买卖股份情况是指因涉及上市公司收购、重组、股份增发、股东持股变动、实施股权分置改革等，需查询上市公司董事、监事、高级管理人员等知悉内幕信息的当事人持股及买卖股份情况，或需查询其他信息披露义务人持股及买卖股份情况。其他信息披露义务人包括具有信息披露义务的关联个人、关联企业及关联企业的董事、监事、高级管理人员等知悉内幕信息的当事人。二、信息披露义务人查询口身的持股及买卖股份情况，或关联企业查询自身及其董事、监事、高级管理人员等知悉

6、内幕信息的当事人持股及买卖股份情况，由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）账户管理及客户服务部受理，具体按以下步骤办理查询事宜：（一）提交申请材料个人信息披露义务人查询自身的持股及买卖股份时应提交以下材料:1、证券账户卡及复印件；2、身份证及复印件；3、填妥的《信息披露查询申请表》（见附件1）。法人信息披露义务人查询自身的持股及买卖股份时应提交以下材料:1、证券账户卡及复印件；2、企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，只提供复印件的，复印件应当加盖法人公章并注明与原件一致；3、法定代表人证明书与法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；4、法定代表

7、人身份证明文件复印件；5、经办人身份证及复印件；6、填妥的《信息披露查询申请表》（见附件1）。关联企业查询自身及其董事、监事、高级管理人员等知悉内幕信息的当事人持股及买卖股份情况时应提交以下材料：1、关联企业查询申请书（见附件2）；2、股份转让协议等材料的复印件；3、经公证的信息披露义务当事人委托书（见附件3）、身份证及复印件；4、关联企业的有效企业法人营业执照或注册登记证书及复印件;5、法定代表人身份证复印件；6、法定代表人授权委托书（法定代表人签字并盖章）；7、经