从LCD面板案看我国规制横向卡特尔制度的完善

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1、从LCD面板案看我国规制横向卡特尔制度的完善邓辉，喻玲2011-04-07摘要：尽管我国《反垄断法》以效果原则为基础，建立起了域外适用制度，但是关于反垄断法在域外“如何适用”缺乏町操作性的规定。为此，我们不仅要明确竞争执法机构対于外国企业实施的垄断行为或者在外国实施的垄断行为进行反垄断调查的权力（包括启动调查的权力），而且必须保证竞争执法机构、法院对外国企业作出违反本国反垄断法或者涉嫌违法的判断时，其做出的文书、判决能够被送达及被际执行。关键词：LCD面板，卡特尔，域外适用，产业规制一、LCD面板案及其引发的反垄断争议2008年11月，韩国LG、H本夏普和中华映

2、管（Chunghwa）与美国司法部（DOJ）就共谋操纵LCD而板产品价格案件达成和解协议，他们同意为其共谋行为（又称卡特尔）支付总计5.85亿美元的刑事罚金，并承诺将配介DOJ的后续反托拉斯调查。此案得到美国旧金山联邦法院的支持，法院还认为，凡在1999年到2006年无论真接购买LCD血板或是间接买入液晶电视、显示器等产品的客户与消费者均可以根据美国《谢尔曼法》第7条A和《克莱顿法》第4条规定对这些面板制造商提起诉讼，要求赔偿。此后，血板行业下游企业发动的反垄断私人实施与DOJ发动的反垄断公共实施齐头并迓，LCD而板生产商纷纷在美国落马。截至2010年7月，DO

3、J对LCDifij板案的罚款金额达到&9亿美元，且该案已经导致7家公司和17名公司高层遭到起诉。在过去的10年里，作为世界最人彩电生产国和而板采购第一•大市场，中国从这些厂商手中直接人量购买过LCD面板，他们是LCD案件合格的原告。但是，在2010年5月，当北京市雷曼律师事务所准备以风险代理的方式召集中国彩电企业开展这场“零风险、零成本”之诉的时候，响应者却寥寥无几。经年遭受的歧视与伤害，今朝巨额民事赔偿金唾手对得，对于受害者而言，这原木是个奋力一搏的时刻，但是中国彩电企业却集体选择失语，这种反常的行为发人深省。而对具有超强破坏力的横向卡特尔，我国反垄断执法机构

4、应该重拳出击，还是应该采取特别手段？对横向卡特尔的规制，我国在借鉴国外经验的同时应从哪些方面予以完善？这些问题都值得我们深入反思。二、面板厂商的共谋及其必然性（一）面板厂商的共谋表现DOJ在2008年的一份新闻稿屮指出：“而板企业在十年间形成了一个价格垄断体系，控制了总额达700亿美元的市场和LCD面板市场90%的份额。”对全球某一产业控制到如此惊人的地步，在整个反垄断的历史实践中并不多见。LCD血板巨头长期以来的共谋行为对其下游企业及各国消费者的损害严巫，尤其是对作为世界彩电第一产销大国的中国來说，中国企业及中国消费者更是首当其冲。这衣现在：第一，因共谋形成的

5、不合理的而板价格，必然由下游企业及消费者埋单，最终损害下游企业及消费者的公平交易权。第二，由于产业链缺失，国内厂商本来就受制于人，在旺盛的市场需求支椁下，LCD面板的采购话语权自然落在生产商手中。中国企业在采购LCD而板的过程中，不仅采购成本比日韩企业要高5%〜10%,而II还有不少企业遭遇过拒售。其直接后杲是，由于原材料采购价格增长，中国彩电销售价格被迫上涨，在中国彩电产业向平板电视升级的过程中，中国彩电价格低廉的国际竞争优势H益丧火。第三，为摆脱原材料受制于人的境地及掌握上游资源、确保终端优势，中国彩电企业不得不一面大批购人血板、增大库存，一面大举开展向上游

6、血板产业进军的“造屏运动”。作为对中国“造屏运动”的回应，而板厂商们一而积极帮助中国彩电企业引入LCD而板8.5代其至8.5代以下水平的牛产线，一血竞相开始大幅下调血板价格。（二）面板厂商共谋的必然性分析推本溯源，而板厂商采取共谋的策略具有一定的必然性，而板厂商能够实现对世界而板价格的控制也绝非偶然，其屮既有客观条件的作川，也包含主观“努力”的结果。具体表现在以下儿个方而：从客观方面而言：（1）寡头垄断市场结构便利厂商共谋。经济学研究的结果表明，与其他市场结构类型相比，寡头垄断M场为数不多的厂商Z间很容易达成并维持有关价格或者产出的协议。据统计，2009年LCD

7、平板电视市场份额行业集中率CR4高达80.3%,到2010年该数字升至81.7%（详见表1）。由此可见,到H前为止，LCD平板电视行业CR4>75%,市场属丁极高寡占型，且该寡头垄断呈强化Z势。可见，面板厂商具备共谋的客观条件，且这种条件非常优越。（2）低违法成木滋生共谋行为。“极少有证据表明，惩罚会超过违法收益，尤其是考虑到并不是所有的案件都会被发现”（Park,2004）。在违法不川埋单甚至违法可以获利的理念驶使下，寡头市场成为滋牛共谋行为的沃土，稳定性亦是现代卡特尔的車:要特征。（3）宽恕制度（LeniencyProgram）不足以威慑共谋行为。宽恕制度是

8、“迄今为止对付国际卡特尔