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1、基础1一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）1,（）基金适介于稳健型投资者。A、债券B、股票C、共同D、对冲2,一般意义上的优先股具有的特点Z—是在发行时事先确定（）。A、红利率B、股息率C、现金额D、票面金额3,反洗钱法于（）起施行。A、2007年10月1口B、2006年10M310C、2008年1月1日D、2007年1月1日4,根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、中请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对O的管理。A、上由公司B、会员C、交易活动D、发
2、行活动5,对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。A、国债基金B、债券基金C、货币市场棊金D、指数基金6,金融期交易所不必遵循的制度是（）。A、大八报告制度B、无负债结算制度C、实物交割制度D、限仓制度7,从证券发行人层而看，证券M场一体化表现为（）等。A、随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势B、个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券C、异地上市、海外上市以及多个市场同时上帀的公司数量和发行规模H益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨人D、全球资本市场之问的相关性显著加强8,将结构化金融产品
3、分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（）分类。A、联结的基础产品B、发行方式C、恢入式衍生产品D、收益保障性9,作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。A、公开B、公平C、公正D、统一10,我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。A^最短为1年，最长为6年B、最短为6个月，最长为6年C、最短为1年，最长为3年D、最短为6个月，最长为3年11,证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、中介机构12,下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁
4、止行为是（）。A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B、编造、传播虚假信息或者谋导投资者的信息C、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺1,负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。A、保护基金公司B、证监会C、证券交易所D、财政部2,证券中介机构不包括（）。A、会计师事务所B、证券经营机构C、资信评级公司D、信托投资公司15根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行口律管理的主体是（）。A、屮国证券业协会B、证监会C、证券交易所D、证券公司16,中国证券登记结算公司仅为（）开
5、立结算账八，专用于证券交易成交后的淸算交收，具有结算履约担保作用。A^客户B、证券公司C^证券交易所D、证券业协会17,通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、人而额可转让存单-等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。A、股票组合期权B、货币期权C、利率期权D、互换期权18,按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。A、联结的基础产品B、联结的收益保障性C、联结的发行方式D、嵌入式衍生产品19,屮国证监会按照分类监管原则，对不同类別证券公司规定（）的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。A^相同B、不同C^相似
6、D、不确定20,股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A、有限公司B、合伙企业C、股份有限公司D、注册公司21,外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A、一个国家或几个国家B、发行人所在国C、发行地所在国D、计量货币所属国22,基金托管费是支付给（）的费用。A、证券监督管理机构B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人23,上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。A、提供虚假财务会计报告菲B、欺诈发行股票、债券罪C、内幕交易D、操纵市场24,按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。A、无担保的存托凭证和有担
7、保的存托凭证B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A则下的私募存托凭证C、公募存托凭证和私募存托凭证D、一、二、三级存托凭证25,依照我国《刑法》的规定，未经国家冇关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。A、欺诈发行股票、债券罪B、操纵审场菲C、内幕交易罪D、非法发行股票和公司、企业债券罪26,美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A、证券市场网络化B、金融机构的去杠杆化C、金融监管的改革D、国际金融合作的进一步加强16,关于保险公司
