浅论哈特“规则说”

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1、浅论哈特“规则说〃一一兼谈对我国司法实践的启发李响摘要：近一两年，发生了很多引人争议的案件，对于这些案件的定案，不同的人出发的角度不同，结论不同。从哈特的“规则说〃角度出发，采用的承认规则不同，得出的结论就大不相同。木文拟从哈特的〃规则说〃入手，浅谈这一理论对现代社会司法实践的借鉴意义意义。从哈特的“规则说〃谈理论与实践如何更好的结合。关键词：承认规则;内部陈述;空缺结构一、哈特“规则说"概述哈特是现代分析法学派的代表人物，他继承了边沁、奥斯丁等古典分析法学派的一部分思想，认为法律应该与道德相区分。但是哈特也对奥斯丁提出的“法律是一种命令〃提出了

2、批判。哈特认为，“命令说〃无法完整的诠释法律内涵和外延，首先，法律不仅仅限定被规范者的行为，同吋制定者本人也要遵循法律。其次，法律不完全都是命令性规则，还有授权性规则。所以，哈特在対奥斯丁的"命令说〃进行了批判后，提出了法律是一种规则这样一种新的观点。哈特认为，任何一个国家的法律都是由两类法律规则构成的。即第一性规则与第二性规则。第一性规则为人们设定了义务，要求人们做或不做某种行为，不管他们愿意与否，它属于强制性规范。"将法律当做强制性命令的理论虽然是错误的，但是他的出发点却是基于对以下事实完全正确的掌握，即凡有法律Z处，人类的行为在某个意义上就

3、不是随意的，或者说是‘具义务性的〃从这里我们也可以看出哈特虽然对命令说提出了批判，但是并没冇摒奔法律的强制性，而是在这个基础上取其精华，去其糟粕。他的笫一性规则很明显是传承了古典分析法学派的思想。在提出了第一性规则之后，哈特假设了一个没有立法机构、法院或任何种类之官职的社会。他将之称为科了义务Z初级社会，Z后他便对这种社会进行了分析。针对这种仅冇第一性规则的社会他提出了三方面缺陷：不确定性、静态性、用以维护这些规则的社会压力的无效性。不确定性是指缺乏权威的标准来确定哪些属于规则、以及某个规则的精准范围。静态性是没有任何改变固定的规则的方法，使法律

4、无法适应情况的变化。而用以维护这些规则的社会压力的无效性是指缺乏权威的机关來最终的、权威性的决定规则是否被违反。哈特把这样的社会称为前法律世界，要从前法律世界走向法律世界，就要克服询法律世界中的三个缺陷。“针对每一个缺陷所实行的补救办法木身，都可以认为是从前法律世界进入法律世界的一步。因为每一种补救都随Z带来了贯通于法律的因素;这三种补救仑起来无疑足以使第一性规则体制转换为无可争议的法律制度。〃因此哈特提岀了承认规则解决不确定性;改变规则解决静态性;审判规则解决分散的社会压力的无效性。（一）承认规则承认规则是一种最终规则，它是其他规则是否有效的评

5、判标准。承认规则木身是一种事实，它存在于法体系的实际运作内。在法体系的H常运作屮，承认规则并未被陈述出來，其存在显示于特定规则被鉴别出來的时候。即承认规则的存在必须建立在实际的实践活动中。承认规则相当于比赛屮的得分规则。在比赛过程屮，决定哪些行为构成得分的一般化规则很少被详述出來;相反的，此种一般化规则往往就被裁判或球员直接使川。在特定案件中，人们会直接使用第一性规则，而不会再陈述第一性规则有效的权威性标准即承认规则。因此，承认规则是法效力的判准，鉴别法律是否有效，它最肓接的体现是："法律规定如何……〃，这样便承认了第一规则的有效性。它是法体系屮

6、的最高判准和最终规则。一个法体系内的其他规则的效力都要通过承认规则被确证，至于承认规则本身的效力问题，笔者将在后文中加以具体阐述。那么承认规则又是如何來确定法律的冇效性呢?它是通过第一性规则所拥冇某一般性特征來鉴别某一规则的有效性的。在根据一般性判断，有多种规则可以适川时，承认规则也会包含安排优先顺序以解决第一性规则间可能发牛:冲突的规定。所以承认规则是衡量政府官员行动的共同的、公共的标准。在处理特定案件吋，政府官员要按照承认规则确定法律的冇效性，合理适用法律，不能任意猜测。（二）审判规则审判规则是授权个人対特定情况卞笫一性义务规则是否已经被破坏

7、的问题做出权威性决定。它是在通过承认规则确定了法条的确定性后由法官进一步解释法条是如何应川于个案的。即rti权威机关给予特定行为一个权威性的、最终的评价。解决了分散的社会压力的无效性。审判规则不仅有审判主体方面的规则，也包含了审判程序方面的规则，因此法官必须依照审判规则行使审判权。法官审判在特殊案件发生时显得更为重要。法律是一•般化的规则、标准和原则，它的语言都是具有概括性的，它具有开放性结构。能够在人群中传播，让大家根据法律的描述対自己的行为产生预期，知道什么是违法的，什么是不违法的。但是人类立法者不可能预知未来可能会发生的所有可能悄况的组合。

8、所以我们的法律并不能涵盖所以可能会发生的行为。在特定爭例发生后规则能否被适川（规则的语言似乎只界定出权威性的例了，也就是那些由正常情况所