证券投资学参考习题

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1、《证券投资学》习题第一章前言一、单选1.有价证券的主要形式是（）。A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．三票一体2．机构投资者主要有（）。Ａ.企业Ｂ.金融机构Ｃ.公益基金Ｄ.以上都是3、有价证券代表的是（）。A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币5、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间6、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条

2、件之上？（）A、市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B、博弈论C、经济学、金融学、财务管理学及投资学等D、金融资产的真实价值等于预期现金流的现值7、按照（）划分，证券交易的种类可以分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易对象的品种B交易规模C交易场所D交易性质8、狭义的有价证券是指（）A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券9、公司证券包括（　　）。A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等10、有价证券本身（）。A.没

3、有价值但有价格B.有价值而且有价格C.没有价值也没有价格D.有价值但没有价格11、按募集方式分类，有价证券可以分为()。A:上市证券、非上市证券B:股票、债券C:政府证券、政府机构证券、公司证券D:公募债券、私募债券二、多选1、证券投资主体包括（）。A.个人B.政府C.企事业D.金融机构E、金融产品2、参加证券投资的金融机构主要有（）。A证券经营机构B商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金E、人民银行3、按所体现的内容不同，有价证券可以分为（）A．商品证券B．货币证券C．公司证券D．资本证券E、企业证券4、金

4、融工具的基本特征包括（）A、期限性B、流动性C、风险性D、收益性E、稳定性四、判断题1、学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。2、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。3、有价证券是虚拟资本的一种形式。五、名词解释1、投资六、简答题1、有价证券的基本特征.参考答案一、单选1-5CDDBB；6-10DABCA;11.A二、多选1、ABCD;2、ABCD;3、ABD;4、ABCD；三、计算题（无）四、判断题1-3错对对五、名词解释：投资是指货币转化为资本的过程。一

5、般而言，投资媒介可分为真实资产和金融资产两种。真实资产是指一些可看到、可触摸的物件；金融资产是指一种契约，保障持有人获得契约内所规定的权益。六、简答题1、有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的权益（所有权、债权）凭证。有价证券具有以下几个特征：（1）产权性。有价证券记载着持有人的财产内容和数量，代表着一定财产的占有、使用、收益和处分的权利。（2）收益性。持有证券本身可以获得一定数额的收益。有价证券的收益性体现在两个方面：以利息、分红为内容的内生报酬，和以证券买卖差价为内容的外生

6、收益。投资者进行证券投资的最终目的在于获取收益，因此，收益性是证券的基本属性之一。（3）风险性。指的是持有人将面临预期收益不能实现、甚至本金损失的可能性。不同类型的证券风险程度不同，且证券投资所负的风险与其可能所获的收益往往成正比。（4）期限性。一般针对债券而言。债券多有明确的还本付息期限，这种期限对融资双方都是硬约束，在到期前，投资者不能向筹资者要求兑现，但可以通过转让收回投资。（5）变现性（流动性）。或称可兑换性，是指持有人按自己的需要，及时自由地将证券转让给他人换取现金的便利程度。（6）价悖性。是指证券的市场价

7、格与证券的票面金额的不一致性。第二章股票一、单选1、能够上市交易的股票，应该是（）。A、非公开发行的股票B、已公开发行的股票C、没有具体规定D、没有限制条件2、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是（）。A、优先股票B、后配股C、混合股D、以上均不正确3、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（）特征。A、风险性B、收益性C、流动性D、参与性4、投资股票的收益来源于（）A、买卖差价B、公司分红C、股息D、以上都是5、股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。A、风险性B、收益性C、流

8、动性D、参与性6、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权7、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格8、能够上市交易的股票应该是（）A.非公开发行的普通股B.以公开发行的普通股C没有具体规定D.没有限制