南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议

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1、南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司目录1.基金托管协议当事人32.基金托管协议的依据、H的和原则43.基金托管人对基金管理人的业务监督和核查54.基金管理人对基金托管人的业务核查105.基金财产的保管116.指令的发送、确认及执行147.交易及清算交收安排178.基金资产净值计算和会计核算219.基金收益分配2510.基金信息披露2611.基金费用2812•基金份额持有人名册的保管3013.基金有关文件档案的保存3114.基金管理人和基金托管人的更换3215.禁止行为3416.

2、托管协议的变更、终止与基金财产的清算3513.违约责任3714.争议解决方式3815.托管协议的效力3916.其他事项4017.托管协议的签订41鉴于南方基金管理有限公司系一家依照小国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金；鉴于中国建设银行股份冇限公司系一家依照中国法律合法成立并冇效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于南方基金管理有限公司拟担任南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金的革金管理人，中国建设银行股份

3、有限公司拟担任南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金托管人；为明确南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接垄金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订木托管协议；除非另有约定，《南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。1・基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：南方棊金管理有限公司住所及办公地址：广东省深圳市福山中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层邮政编码：518048法定代表人：吴

4、万善成立日期：1998年工月色口批准设立机关及批准设立文号：屮国证监会证监基字[1998]4号组织形式：冇限责任公司注册资木：1.5亿元存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及屮国证监会许町的具他业务（二）基金托管人名称：屮国建设银行股份冇限公司（简称：中国建设银行）住所：北京市西城区金融人街25号办公地址：北京市西城区闹市口人街1号院1号楼邮政编码：100033法定代表人：郭树清成立口期：2004年09刀17U基金托管业务批准文号：屮国证监会证监基字[1998]12号组织形式：股份冇限公司注册资本：贰仟畚佰畚拾陆亿捌仟玫佰零捌万肆仟元存续期间：持

5、续经营经营范F弘吸收公众存款；发放短期、屮期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的英他业务。2.基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在

6、基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜屮的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则某金管理人和棊金托管人木着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持冇人合法权益的原则，经协商一致，签订木协议。2.基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证

7、券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核杳。本基金主要投资于380ETI标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资日标，本基金可少量投资于非成份股（包括屮小板、创业板及其他经屮国证监会核准上市的股票）、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资于380ETF的比例不少于基金资产净值的90%,基金保留的现金或者到期口在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。木基金还可以投资于中国证监会允许基金投资的其它金融工具。待其他衍半金融产品