某某银行监管报送系统报表需求

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1、实用文档xx银行ODS及应用建设项目监管报送报表需求说明书xx公司文案大全实用文档2012年11月文案大全实用文档修订记录日期版本描述作者文案大全实用文档目录1监管报送报表需求41.1项目描述41.1.1背景41.1.2任务目标41.1.3监管报表分类51.2功能需求51.2.1应用功能说明51.3报表需求91.3.1报表处理91.3.2数据缺口处理101.3.3币种折算101.3.4尾数调平112系统的非功能性需求122.1用户界面需求122.2安全保密需求说明132.3处理能力需求说明132.3.

2、1精度132.3.2每页最大显示行数132.3.3性能要求（时间特性)132.3.4灵活性142.3.5容错性要求142.3.6可维护性143一期监管报表需求分析143.1.1监管报表与原系统映射143.1.2表样格式需求分析15文案大全实用文档1监管报送报表需求1.1项目描述1.1.1背景银监会为了加强对银行业的持续监管，提出了新监管报表体系，并要求在2006年起开始上报，华兴银行在2012年的ODS项目目标中，明确提出了ODS项目要与明年一月初监管报表报送工作进行衔接。鉴于此，数据信息中心提出对外

3、监管报表的需求梳理工作。1.1.2任务目标对新监管报表体系、我行内部管理报表体系以及信息披露报表体系进行梳理，明确报告项目的口径定义，整理文案大全实用文档我行统一使用的监管指标并分析信息采集的困难点，为今后工作打下基础。熟悉掌握和理解各指标的内涵，为今后ODS项目中对外监管报表报送等应用口径报送的一致性，数据定义的完备性奠定基础。梳理23张监管报表模板，解释相应指标口径、定义，编写业务需求书；进行业务系统分析，完成报表的数据定义，并进行业务规则的检查；整理指标体系并编写监管统计指标字典；对部分手工报表

4、提出缺口数据的改进建议；对最终确认的手工报表、需手工补录的数据进行整理。1.1.1监管报表分类银监会遵循统一文案大全实用文档的监管标准、采用以风险为本的监管方法制定，充分借鉴国际通行的监管标准，同时兼顾银行业的现状，定量采集银行业金融机构的财务和风险信息，设计了报表体系，用于中国银监会对银行业监管机构的持续监管，其报表体系包括基础报表和特色报表两类：1.1功能需求1.1.1应用功能说明本应用系统目标为银监会监管报表，应用功能即对应相应的监管报表功能，具体内容如下表所示：序号类型报表名称　频度1基本财务

5、G01资产负债项目统计表月2G01附注第Ⅰ部分：表外业务情况报表月3第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表月4第III部分：存贷款明细报表（一）月5第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二）年6第Ⅴ部分：人民币备付率报表月7第Ⅵ部分：各项垫款情况表季8第Ⅶ部分：贷款投向分行业情况表月9第Ⅷ部分：金融资产四分类情况表月10第Ⅸ部分：存贷款月日均情况表月11G02衍生产品交易业务情况表季12G03各项资产减值损失准备情况表月13G04利润表季文案大全实用文档14G05所有者权益变动表年15G06理财业务统计表月16信用风

6、险G11资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）季17第Ⅱ部分：资产质量及准备金季18第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）季19G12贷款质量迁徙情况表半年20G13最大十家关注类贷款情况表季21最大十家次级类贷款情况表季22最大十家可疑类贷款情况表季23最大十家损失类贷款情况表季24G14授信集中度情况表（最大十家集团部分）季25授信集中度情况表（同业授信部分）季26授信集中度情况表（最大十家客户部分）季27G15最大二十家关联方关联交易情况表季28G16抵债资产账龄情

7、况表季29G17第Ⅰ部分：银行卡业务情况表季30第II部分：银行卡业务情况表(补充情况）季31G18债券发行和投资情况表季32G21流动性期限缺口统计表季文案大全实用文档流动性风险33G22流动性比例监测表月34G23最大十家存款客户情况表季35G24最大十家金融机构同业拆入(含回购）情况表季36G25流动性覆盖率和净稳定融资比例情况表第Ⅰ部分：流动性覆盖率季37　第II部分：净稳定融资比例季38市场风险G31有价证券及投资情况表季39G32外汇风险敞口情况表季40G33利率重新定价风险情况表半年41

8、资本充足G41资本充足率汇总表季42G42表内加权风险资产计算表季43G43表外加权风险资产计算表季44G44杠杆率情况表季45G40资本充足率汇总表季46G4A合格资本情况表季47G4A-1(a)贷款损失准备情况表（权重法）季48G4A-2少数股东资本情况表季49G4A-3二级资本工具情况表季50G4B-1表内信用风险加权资产计算表(权重法）季51G4B-2表外信用风险加权资产计算表（权重法）季文案大全实用文档52G4B-3交易对手信用风险暴露风险加权