某银行监管报送系统报表需求

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1、..xx银行ODS及应用建设项目监管报送报表需求说明书xx公司2012年11月word完美格式..修订记录日期版本描述作者word完美格式..目录1监管报送报表需求41.1项目描述41.1.1背景41.1.2任务目标41.1.3监管报表分类51.2功能需求51.2.1应用功能说明51.3报表需求91.3.1报表处理91.3.2数据缺口处理101.3.3币种折算101.3.4尾数调平112系统的非功能性需求122.1用户界面需求122.2安全保密需求说明132.3处理能力需求说明132.3.1精度132.3.2每页最大显示

2、行数132.3.3性能要求（时间特性)132.3.4灵活性142.3.5容错性要求142.3.6可维护性143一期监管报表需求分析143.1.1监管报表与原系统映射143.1.2表样格式需求分析15word完美格式..1监管报送报表需求1.1项目描述1.1.1背景银监会为了加强对银行业的持续监管，提出了新监管报表体系，并要求在2006年起开始上报，华兴银行在2012年的ODS项目目标中，明确提出了ODS项目要与明年一月初监管报表报送工作进行衔接。鉴于此，数据信息中心提出对外监管报表的需求梳理工作。1.1.2任务目标对新监

3、管报表体系、我行内部管理报表体系以及信息披露报表体系进行梳理，明确报告项目的口径定义，整理我行统一使用的监管指标并分析信息采集的困难点，为今后工作打下基础。熟悉掌握和理解各指标的内涵，为今后ODS项目中对外监管报表报送等应用口径报送的一致性，数据定义的完备性奠定基础。梳理23张监管报表模板，解释相应指标口径、定义，编写业务需求书；进行业务系统分析，完成报表的数据定义，并进行业务规则的检查；整理指标体系并编写监管统计指标字典；对部分手工报表提出缺口数据的改进建议；对最终确认的手工报表、需手工补录的数据进行整理。word完美

4、格式..1.1.1监管报表分类银监会遵循统一的监管标准、采用以风险为本的监管方法制定，充分借鉴国际通行的监管标准，同时兼顾银行业的现状，定量采集银行业金融机构的财务和风险信息，设计了报表体系，用于中国银监会对银行业监管机构的持续监管，其报表体系包括基础报表和特色报表两类：1.2功能需求1.2.1应用功能说明本应用系统目标为银监会监管报表，应用功能即对应相应的监管报表功能，具体内容如下表所示：序号类型报表名称　频度1基G01资产负债项目统计表月word完美格式..本财务2G01附注第Ⅰ部分：表外业务情况报表月3第Ⅱ部分：贷

5、款质量五级分类情况简表月4第III部分：存贷款明细报表（一）月5第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二）年6第Ⅴ部分：人民币备付率报表月7第Ⅵ部分：各项垫款情况表季8第Ⅶ部分：贷款投向分行业情况表月9第Ⅷ部分：金融资产四分类情况表月10第Ⅸ部分：存贷款月日均情况表月11G02衍生产品交易业务情况表季12G03各项资产减值损失准备情况表月13G04利润表季14G05所有者权益变动表年15G06理财业务统计表月16信用风险G11资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）季17第Ⅱ部分：资产质量及准备金季18第Ⅲ部分

6、：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）季19G12贷款质量迁徙情况表半年20G13最大十家关注类贷款情况表季21最大十家次级类贷款情况表季22最大十家可疑类贷款情况表季23最大十家损失类贷款情况表季24G14授信集中度情况表（最大十家集团部分）季25授信集中度情况表（同业授信部分）季26授信集中度情况表（最大十家客户部分）季word完美格式..27G15最大二十家关联方关联交易情况表季28G16抵债资产账龄情况表季29G17第Ⅰ部分：银行卡业务情况表季30第II部分：银行卡业务情况表(补充情况）季31G18债券发行和投资情

7、况表季32流动性风险G21流动性期限缺口统计表季33G22流动性比例监测表月34G23最大十家存款客户情况表季35G24最大十家金融机构同业拆入(含回购）情况表季36G25流动性覆盖率和净稳定融资比例情况表第Ⅰ部分：流动性覆盖率季37　第II部分：净稳定融资比例季38市场风险G31有价证券及投资情况表季39G32外汇风险敞口情况表季40G33利率重新定价风险情况表半年41资本充足G41资本充足率汇总表季42G42表内加权风险资产计算表季43G43表外加权风险资产计算表季44G44杠杆率情况表季45G40资本充足率汇总表季

8、46G4A合格资本情况表季47G4A-1(a)贷款损失准备情况表（权重法）季48G4A-2少数股东资本情况表季49G4A-3二级资本工具情况表季word完美格式..50G4B-1表内信用风险加权资产计算表(权重法）季51G4B-2表外信用风险加权资产计算表（权重法）季52G4B-3交易对手信用风险暴露风险加权资产汇总