译稿-亚洲开发银行采购审核

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1、亚洲开发银行屮心业务服务办公室采购有效实施审核(PREI)手册2011年3月目录A.背景B.PREI的目标和用途项目层而国家和行业层面C.PREI实施中的一般考虑因素D.PREI评估的方法论评估规划与准备数据收集工具的选择与定制评佔与数据收集采样实际评估的实施E.PREI主要标准与指标组织能力与人员能力信息管理采购实践竞争性透明度效率有效性问责扌舌施亚行融资合同的详细审核F.PREI评估报告附录1：PREI指标与风险评级表附录2：PREI调査问卷附录3A：PREI合同审核表附录3B：亚行资助的国内竞标

2、合同详细审核检验清单附录4：PREI合同审核总结表附录5：PCA和PREI响应的比较附录6：建议的采购能力开发与风险减轻行动计划附录7：屮期评审考察期间PREI职权范围范例采购有效实施审核手册A.背景1.对于亚行资助的项目，“亚行采购指导准则”（“指导准则”）要求借款人编制采购计划，采购计划应至少包含最初的18个刀时期。该采购计划应该被亚行接受，而且需要每年更新，或者在必要时更新，因为执行机构（EA）或实沌机构（IA）必须要在项目实施过程中遵守该采购计划。采购计划应该以执行机构/实施机构的采购能力评估

3、（PCA）为基础，因为该评估将提供必要的信息来确定审核之前和之示的限值、采购方法以及国家实践的可接受性。也正是通过采购能力评估来识别采购风险，并由亚行和借款人约定减轻采购风险的措施。2.该手册旨在帮助亚行工作人员和顾问实施釆购有效实施审核（PREI）o其口的是以有组织而且一•致的方式运用关键指标來度量采购绩效、减轻识别的风险以及提鬲采购能力。该手册不取代评估人的专业判断，有些情况F,过程的严格实施可能不适当，尤其是在没有获得数据或者国家采购环境不支持指标的情况下。PREI审核也是一个持续的过程，因此，

4、小央业务服务办公室希望获得有关完善方法论和确保其实用性的建议和意见。B.PREI的目标和用途3.按照国家合作伙伴战略（CPS）采用的基于结來的模式，亚行现在正在积极监测和评估采购风险和绩效，从总体的以控制为中心的导向向质虽管理为中心的导向转变，以确保采购安排和实践实际上实现了有效承包和实施。鉴于此，PREI是亚行开发的一种方法论，它运用指标來评估和监测执行机构/实施机构的采购实践、活动、体系和制度安排，并且识别和消除采购相关风险和漏洞，进而强化项目实施和发展目标的管理。PREI市核的目标是识别这些领域

5、的优劣势和风险，制定行动计划来减轻已识别的风险，提高采购能力并只改善采购绩效。项目层面4.PREI为中央业务服务办公室和地区部门（RD）提供了与执行机构/实施机构建立合作关系并且更加积极地参与评估他们的实际采购绩效的机会，这种评估的方式超越了提交文件的后期审核。这种合作关系可以解决以下问题：a.采购能力评估（如果实施）确定的执行机构/实施机构的组织结构和人员能力是否成功地支持了有效采购实践；b.执行机构/实施机构的采购活动是否获得了促进问责的充分的信息管理系统的支持；c.执行机构/实施机构的实际采购实

6、践是否符合釆购计划、国际公认规范以及L亚行约定的国内竞标程序，而且是否导致了透明招投标和充分的竞争，从而实现了合同的成功实施。5.换句话说，PREI审核将关键指标结呆与执行机构/实施机构的采购能力评估联系起来。实际上，它将根据项冃实施期间的实际应用验证和重新评估采购能力评估的结果。如果，在审核之后，执行机构/实施机构的采购风险被认为实际上高于或低于Z前的风险评估分数，那么这种风险评估分数将被调整，采购计划的审核要求也将相应的修订。国家和行业层面1.PREI审核广泛覆盖组织能力和人员能力、信息管理、采购

7、实践、冇效性和问责。为此，鉴于基于风险的导向，在国家层面上，PREI审核也可以为CPS、屮期审核以及年度国家投资组合审核（CPRM）提供输入信息。PREI审核捉供了用于项目和行业采购风险评估的工具和信息，因为采购是《第二次治理与反腐败行动计划》（GACAPII）的三个主题治理重点之一。2.PREI审核还完善了《笫二次治理与反腐败行动计划》采用的国家层面采购风险评估方法，后者将经合组织（OECD）发展援助委员会（DAC）基准线指标系统（BLI）作为一个主要证据来源，因为PR臼审核与经合组织发展援助委员会

8、基准线指标系统（BLI）的方法和模式相一致。3.PR臼审核支持了《第二次治理与反腐败行动计划》对于强化国家采购体系和预防腐败的重视。因此，PREI审核结果可以在国别风险管理计划中使用，1确定与采购相关的总体中心点、重点、资源分配和项冃排序中需要达到的统一。同样，它将使得亚行能够获得监督措施和制衡体系的深入知识，这种监督措施和制衡体系可以强化问责、可预测性和透明度。实施的风险评估可以帮助强化计划/项冃管理和资产组合管理，因为它根据实际采购绩效提供了信息。4