河北省2017年证券从业资格考试_债券的特征与类型考试卷

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1、.word格式,河北省2017年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列说法中，符合私募证券特征的有__。 A．审核较严格并采取公示制度 B．基金多采用这种方式发行 C．审查条件相对宽松，投资者也较少 D．向不特定的社会公众投资者公开发行 2.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。 A．20 B．25 C．50 D．60 3.甲证券公司欲从事上市公司并购

2、重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。 A．2 B．3 C．5 D．7 4.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。 A．33600 B．35600 C．36300 D．36500 ,专业.专注..word格式,5.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A．5% B．10% C．30% D．50% 6.关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。 A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产

3、负债表、利润表和现金流量表 B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表 C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表 D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 7.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人  B．与客户是委托代理关系  C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖  D．承担交易中的价格风险 8.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体 9.中华人民

4、共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。 A．2001年12月11日 B．2001年11月12日 C．2001年10月12日 D．2001年11月10日 10.企业破产，其资产评估适合采用__。 A．重置成本法 B．清算价格法,专业.专注..word格式, C．收益现值法 D．现行市价法 11.股息的来源是公司的__。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 12.年度报告扉页中的重要提示不包括__。 A．管理人和托管人的披露责任 B．管理人管理和运用基金资产的原则 C．投资风险提示 D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示 13

5、.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币__万元。 A．1000 B．2000 C．3000 D．5000 14.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 15.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．会员分级结算 C．新股发行现金申购,专业.专注..word格式, D．客

6、户交易结算资金独立存管 16.证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是__。 A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单 B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司 D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载 17.根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由__自行负责。 A．发行人 B．保荐人 C．经纪人 D．投资人 18.关于债券发行方式，下列说

7、法不正确的是__。 A．定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数特定投资者发行 B．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D．根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标) 19.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。 A．基本风