电大《证券投资分析》期末复习资料考试小抄.doc

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1、电大证券投资分析期末复习资料小抄绪论投资的含义是经济主体为了获得预期收益而垫付货币或其他资源与某些事业的经济活动。直接投资是指投资者将货币资金直接投入投资项目，形成实物资产或者购买现有企业的投资。间接投资指投资者以其资本购买公债、公司债券、金融债券或公司股票等，以预期获取一定收益的投资。由于其投资形式主要是购买各种各样的有价证券，因此也被称为证券投资。有价证券投资简称证券投资，即所谓的狭义的投资，它是指投资者将资金投向于股票、债券等各种有价证券，进行有价证券的买卖，从而获取收益的一种投资行为。证券投资是指经济主体为了获得预期收益而购买资本证券已形成

2、金融资产的经济活动，简单的说就是以有价证券为投资对象的经济活动。其实质是属于金融资产的投资，是把货币转化为货币资本，使货币增值的经济活动。证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。简答题1、证券投资是间接投资吗？试分析。答：不是，直接投资是指投资者将货币资金直接投入投资项目，形成实物资产或者购买现有企业的投资。所谓证券投资是指经济主体为了获得预期收益而购买资本证券已形成金融资产的经济活动，简单的说就是以有价证券为投资对象的经济活动。其实质是属于金融资产的投资，是把货币转化为货币资本，使货币增值的经济活动。2、证券投资的实质是什么？答：其实质是属于金融资

3、产的投资，是把货币转化为货币资本，使货币增值的经济活动。3、简述证券投资的运行过程答：证券投资的准备阶段、了解阶段、分析阶段、投资决策阶段、投资管理阶段4、证券投资的研究对象是什么？答：证券投资学的研究对象是证券投资的运行及其规律。主要是指证券的发行、交易、分析、选择、组织管理和证券市场的运行规律。具体来说，就是证券投资者如何正确地选择证券投资工具；如何规范地参与证券市场运作；如何科学地进行证券投资决策分析；如何成功地使用证券投资方式与技巧；国家如何对证券投资活动进行规范管理等等。理解题在投资学中，你如何看投资与投机？答：以现代社会的“经济”标准来

4、判断，投机实际上就是一种投资，是一种承担特殊风险获取特殊收益的行为，是投资的一种特殊形式。在西方，一般将短期的投资称为投机。相同之处表现在：第一，两者都是以获得未来货币的增殖或收益为目的而预先投入货币的行为，从本质上来讲没有区别；第二，两者的未来收益都带有不确定性，都包含有风险因素，都要承担本金损失的危险。不同之处主要表现在：第一、两者行为期限的长短不同。第二、两者的利益着眼点不同。第三、两者承担的风险不同。第四、两者的交易方式不同。第一章证券投资工具（股票）名词解释证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。股票是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的

5、身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。*有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证，这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有者可凭以直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。成长股：是指销售额和收益额迅速增长的公司股票，但其净利往往用于公司的扩大再生产，所以股息红利较少，但由于公司成长，所以股票价格上涨。优先股含义：是股份公司发行的在公司收益和剩余财产分配上比普通股优先的股票。国家股：是有权代表国家投资的部门或机构

6、以国有资产向公司投资形成的股份法人股：企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产向股份有限公司投资形成的股份循环股（周期股）：收益随经济周期性波动而波动的公司的股票普通股股票：是指在公司的经营管理，盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权*累积优先股是指当公司在某个时期内所盈利不足以支付优先股股息时，则累计到次年或以后某一年盈利时，在普通股的红利发放之前，连同本年优先股的股息一并发放。*可转换优先股是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他

7、种类股票的优先股票。在大多数情况下，股份公司的转换股票是由优先股票转换成普通股票，或者由某种优先股票转换成另一种优先股票简答题证券的分类答：证据证券，凭证证券，有价证券优先股股票优先权体现在哪些方面？答：利润分红和剩余财产分配普通股股票的分类。答：蓝筹股、成长股、投机股、抵抗股、收益股、循环股股份制度的意义。股票的特征。1收益性；2、风险性3、稳定性；4、流通性；5、股份的伸缩性（拆细、合并）；6、价格波动性；7、经营决策的参与性股东的一般权利。经营参与权、盈利分配权、优先认股权、剩余财产分配权、选举权、表决权。分析题股份制度与现代企业制度关系第一

8、章证券投资工具（债券）债券指社会各类经济主体为筹措资金向投资者出具的并且承诺支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。可转换债