金融行业知识分享证券篇PPT课件.ppt

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1、金融行业知识分享—证券篇责任荣誉公司快速响应客户需求1.责任荣誉公司快速响应客户需求证券行业概况证券公司业务分类证券公司组织架构股票及债券2.责任荣誉公司快速响应客户需求名词解释:证券行业概述证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，是证券市场的基本组成要素之一，主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。并为双方证券交易提供服务，促使证券发行与流通高效地进行，并维持证券市场的运转秩序。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券是多种经济权益凭证的统称。它

2、主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货及期权、利率期货及期权等。3.责任荣誉公司快速响应客户需求中国证券业协会发布2014年度证券公司经营数据近日，中国证券业协会对证券公司2014年度经营数据进行了统计。证券公司未经审计财务报表显示，120家证券公司全年实现营业收入2602.84亿元，各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入1049.48亿元、证券承销与保荐业务净收入240.19亿元、财务顾问业务净收入69.19亿元、投资咨询业务净收入22.31亿元、资产管理业务净

3、收入124.35亿元、证券投资收益（含公允价值变动）710.28亿元、融资融券业务利息收入446.24亿元，全年实现净利润965.54亿元，119家公司实现盈利。据统计，截至2014年12月31日，120家证券公司总资产为4.09万亿元，净资产为9205.19亿元，净资本为6791.60亿元，客户交易结算资金余额（含信用交易资金）1.2万亿元，托管证券市值24.86万亿元，受托管理资金本金总额7.97万亿元。2013年度证券公司经营数据排名.pdf一则数据：4.责任荣誉公司快速响应客户需求传统业务经纪业务自营业务投资银行资产管理创新业务业务类型融资融券股指期货直投业务代理买卖股票业

4、务。以自有资金进行股票买卖业务，赚取差价和利润。从事证券发行承销与保荐、担任并购活动中的财务顾问等等资产管理业务指证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人提供理财服务的行为。指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。以股价指数作为标的物的期货品种。交易与普通的商品期货交易一样，具备相同的特征，属于金融衍生品的一种。是指对非公开发行公司的股权进行投资，投资收益通过以后企业的上市或购并时出售股权兑现。监管部门将国内证券公司“直投”业务范围限定为Pre-IPO。（3年，15%）5.责任荣誉公司快速响应客户需求组织架构图：招商证券6.责任荣誉公

5、司快速响应客户需求7.责任荣誉公司快速响应客户需求股票的定义：股票是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股金额相等。同种类的每一股份应当具有同等的权利。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。股票的特征：1、收益性。是股票最基本的特征。股票的收益来源于：一是来自股份公司。股息红利。二是来自股票流通。即差价收益又成为资本利得。2、风险性。风险性是指股票可能产生经济利益损失的特征。是预期收益的不确定性。股票的风险与收益是并存的。3、流动性。流动性是股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特征。股票是流动性很高

6、的证券。4、永久性。它是一种无期限的法律凭证。5、参与性。股票持有人有权参与公司重大决策的特征。8.责任荣誉公司快速响应客户需求债券的定义：□债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。□借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额;第二，借贷的时间;第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)。□借贷双方的权利义务关系包括：第一，发行人是借入资金的经济主体;第二，投资者是出借资金的经济主体;第三，发行人必须在约定的时间付息还本;9.责任荣誉公司快速响应客户需求第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债

7、务关系，是这一关系的法律凭证。债券的特征：1、偿还性。在历史上也有例外，曾有过无期公债。2、流动性。首先取决于转让的便利程度;其次取决于债券转让时是否价值上蒙受损失。3、安全性。持有人收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并可按期收回本金。债券不能收回投资的风险有：第一，债务人不履行债务。一般政府债券的风险最低。第二，流通市场风险。即市场价格下跌而承受损失。4、收益性。两种表现形式：一是利息收入。二是资本损益。10.责任荣誉公司快速响应客户需求股票与债券比较□