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1、一、公司简介（包括前五大股东、实际控制人、主要子公司、所在行业及其地位、主营业务等）与近三年主要财务数据（一）公司简介：1、前五大股东：表1中信证券前五大股东名次股东名称股份类型持股数(股)持股比例1中国中信集团公司流通A股,流通受限股份2,260,401,27220.51%2香港中央结算(代理人)有限公司境外可流通股1,178,083,20010.69%3中国人寿保险股份有限公司流通A股497,969,9914.52%4中国人寿保险(集团)公司-传统-普通保险产品流通A股231,141,9352.10%5中国运载火箭技术研究院流通A股106,
2、478,3080.97%2、实际控制人：中国中信集团有限公司中国中信集团有限公司（原中国中信集团公司更名）北京中信企业管理有限公司中国中信股份有限公司中信证券股份有限公司100%99.9%20.3%0.1%图13、主要子公司表2中信证券主要子公司公司名称公司持股比例（%）注册资本（元）中信证券（浙江）有限责任公司100.008.8亿中信证券国际有限公司100.0037.4亿港元中证期货有限公司100.008.0亿金石投资有限公司100.0052.0亿中信万通证券有限责任公司95.508.0亿主要参股公司表3中信证券主要参股公司公司名称公司持股比
3、例（%）注册资本（万元）华夏基金管理有限公司49.002.4中信产业投资基金管理有限公司35.0018建设中信资产管理有限公司30.0019中信标普指数信息服务（北京）有限公司50.00100万美元4、所在行业及其地位：（1）所在行业：I金融、保险业I21证券、期货业I2121综合类证券公司（2）行业地位：中信证券是中国证券行业的龙头企业之一，在资本实力、业务竞争力和创新业务等领域享有领先优势。2002年至2005年中信证券连续被《亚洲货币》杂志评为“中国最佳债权融资行”。2003年至2005、2008年连续荣获《亚洲货币》杂志“中国最佳股权融
4、资行”，2006及2007年被《亚洲货币》杂志评为“中国内地最佳股票承销机构”。2008年被《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”和“中国最佳债权融资行”。2011年被《亚洲金融》杂志评为“中国最佳股权融资行”和“中国最佳经纪行”；被《新财富》“第九届最佳分析师”评为本土最佳研究团队第一名、“第五届最佳投行”评为本土最佳团队第二名；被《证券市场周刊》“第五届卖方分析师‘水晶球奖’”评为最具影响力研究机构第一名。根据证券业协会公布的2010年财务指标排名：总资产，第一；净资产，第一；净资本，第一；营业收入，第一；净利润，第一；客户交易结算资金余额
5、，第十二；代理买卖证券业务净收入（合并），第七；承销与保荐、并购重组等财务顾问业务的净收入（合并），第三；净资本收益率（合并），第八；受托客户资产管理业务净收入（合并），第三。根据证券业协会公布的2011年证券公司承销业务排名：股票及债券承销金额，第一；股票及债券主承销家数，第二。表3证券业协会证券公司行业排名单位：万元排名证券公司10年总资产排名证券公司10年净资产1中信证券10,937,1321中信证券6,152,2832海通证券10,071,7662海通证券4,385,2103国泰君安9,357,1743华泰证券2,999,760排名证券
6、公司10年净资本排名证券公司10年营业收入1中信证券4,104,9611中信证券1,908,5592海通证券3,245,9542广发证券1,018,7833华泰证券2,165,8233海通证券791,355排名证券公司10年净利润排名证券公司11年股票及债券承销金额1中信证券1,181,3641中信证券17,649,983.082广发证券488,7162国泰君安9,081,307.243国泰君安373,8083平安证券7,287,580.295、主营业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；
7、证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。其中：1、证券承销业务包括股权融资、债券及结构化融资和财务顾问业务。2、经纪业务主要从事于证券及期货经纪业务，代销金融产品。3、交易业务主要从事于权益产品、固定收益产品、衍生品的交易及做市和融资融券业务。4、资产管理业务包括：集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理及其它投资账户管理。5、投资业务主要包括私募股权投资、战略本金投资及其他业务。表4中信证券主营业务主营构成主营收入收入比例主营成本成本比例主营利润利润比例毛利率其他149亿59.68%18.1亿18.03%131亿
8、87.49%87.91%经纪业务45.2亿18.05%24.9亿24.81%20.3亿13.54%44.98%资产管理业务32.5亿12.97%22.
