我国证券类上市公司的财务风险防范研究——以招商证券为例.pdf

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1、财政部财於科ｆ《巧《所ＲｅｓｅａｒｃｈＩｎｓｔｉｔｕｔｅｆｏｒＦｉｓｃａｌＳｃｉｅｎｃｅＭｉｎｉｓｒｏｆＦｉｎａｎｃｅＰＲＣｈｉｎａ．ｔｙ，．，会计硕ｄｒ专业学位（ＭＰＡｃｃ）论文ＴＨＥＳＩＳＦＯＲＭＡＳＴＥＲＯＦＰＲＯＦＥＳＳＩＯＮＡＬＡＣＣＯＵＮＴＩＮＧ题目：我国证券类上市公司的财务风险防范研究—Ｗ招商证券为例Ｔｉｔｌｅ：ＳＴＵＤＹＯＮＦＩＮＡＮＣＩＡＬＲＩＳＫＰＲＥＶＥＭＴＩＯＮＯＦＣＨＩＮＡＬ—ＩＳＴＥＤＳＥＣＵＲＴＹＣＯＭＰＡＮＩＥＳＩＴＡ化ＥＭＥＲ州ＡＮＴＳ化ＣＵＲ！ＴＹＡＳＡＮＥＸＭ眼ＬＥ姓名：

2、胡佩佩年级：２０１３级导师：文宗瑜２０１５年６月独创性声明（１）本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作。及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中的研究成果不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人为获得其他学位或证书所使用过的研究成果一。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。？学生签名：ｉ巧斬Ｕ化曰期：独创性声明（２）本人郑重声明：我的研巧生為３令見／从所呈巧的硕古专业学位（毕业）论文是在我指导下独立开展研究Ｉ作及取得的研究结果，属于

3、我现岗职务王作的结果，并严格按照教育部关于研究生学术道德的相关规定而获得的研究成果。如果违反教育部关于研究生学术道德的相关规定，我必须接受按有关规定的处罚处理并承担相应导师的连带责任。：公导师签名片词日期：关于论文使用授权的说明本人完全了解财政部财政科学研究所有关保留、使用学位论文的规定，目Ｐ：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可公布论文的全部或部分内容；可采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。（保密的论文在解密后应遵守此规定）学生签名：感珠日期：感导师签名：包序句日期：Ｗ以９分类号密级ＵＤＣ学号财政

4、部财政科学研究所专业硕±学位论文我国证券类上市公司的财务风险防范硏究—招商证券为例胡佩佩指导教师姓名：文宗瑜职称：研究员年级：２０１３级专业；会计硕±论文提交日期：２０巧年６月９日？摘要，随着中国经济步入新常态近几年，金融行业发展格局也在发生深刻变化。证券行业面Ｉ院混业经营、互联网金誠、牌照放开和监管转型等冲击，同时，我国积极鼓励证券一公司进行业务创新和转型，这都对证券行业造成了很大的影响。２０１５年中国股市改往年的低迷，５０００，，行情明显好转股市突破点唤醒了投资者的热情，交易额连连创下一新高。在２０１５年度第季度，

5、各大证券公司受股市行情的影响，所获利涧均创新高，堪称形势一片大好。但是不容忽视的是，在良好业绩的面纱下，却隐藏着诸多风险，证券公司面临着高风险。，有效的防范财务风险是证券公司稳定持续发展的基础论文首先阐述了论文的选题背景及选题意义、文献综述、论文的创新与不足Ｗ及基本内容和框架，。然后分析证券公司所面临的财务风险的含义介绍了常用的财务风险的分析方法。在此基础上，分析出近些年来证券公司的财务风险的成因及表现。论文Ｗ招商证券为案例，结合所学知识，Ｗ财务管理理论、经济学理论、管理学理论和公司财务治理理论为指导，选取合适的财务指标构建出适合的财务风险评价体系，通过对历年财

6、务数据的分析，同时多变量模型为辅助对巧商证券的财务风险进行分析，，定性为主定性和定量分析相结合的方法，分析出证券公司目前而临的财务风险，。最后通过前面几章的分析，针对包括招商证券在内的证券类上市公司风险防范方面的建议，提出财务，包括：增强员工风险意识，改进公司风险管理体系，完善公司内部控制制度，注重信息系统建设，拓宽融资渠道，加大力度创新业务，注重创新业务风陰防控等方面。关键词；证券类ｈ市公司，财务风险，招商证券ＩＡｂｓｔｒａｃｔＡｂｓ化ａｃｔ＇＇＂ＩｔｅａｒｓａｓＣｈｉｎａｓｅｃｏｎｏｍｏｉｎｉｎｔｏｔｈｅｎｅｗｎｏｎｎａｒ．ｔｈｅｄｅ

7、ｖｅｍｅｎｔｎｒｅｃｅｎｌｏａｔｔｅｒｎｏｆｙ，ｙｇｇｐｐ化ｅｆｉｎａｎｃｉａｌｉｎｄｕｓｔｒｙｉｓｕｎｄｅｒｇｏｉｎｇｐｒｏｆｏｕｎｄｃｈａｎｇｅｓ．Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓｉｎｄｕｓｔｒｙｆａｃｅｓｍａｎｙｃｈａｌｌｅｎｅｓｈａｓｍｉｘｅｄｍａｎａｅｍｅｎｔｔｈｅｎｔｅｒｎｅｔｎａｎｃｅ，ｃｅｎｓｎｒｅｌｅａｓｎａｎｄｇ，ｓｕｃｇ＊ｉｆｉ