证券投资分析复习精华.doc

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1、证券投资分析复习范围：全书，各章都很重要复习方法：建议泛读与精读相结合，将书看三遍；本复习资料使用说明：1、复习资料中用红色表示的为重点内容，根据老师考试要求，本复习资料将对名词解释进行举例注解——《》，。对于可能出题得类型，用绿色标注，对于需要进一步解释的内容用——（）。 导论:1、        证券投资与实物投资：证券投资是以有价证券的存在和流通为前提条件,是一种金融投资,它和实物投资之间既有密切联系,又存在一定的区别。判断 选择2、    在金融投资中还有直接投资和间接投资。判断 选择3、        实物资产是金

2、融资产存在和发展的基础，金融资产的收益也最终来源于实物资产在社会再生产过程中的创造。判断 选择第一章1、机构投资者的种类：政府、企事业单位和金融机构  选择2、作为机构投资者其特征表现为：1）投资的资金量大2）收集和分析信息能力强3）可进行有效的资产组合，分散投资风险4）注重资产的安全性5）投资活动对市场影响较大。选择3、证券投机的作用1）价格平衡作用2）增强证券的流动性3）分散价格变动风险 判断 选择4、证券投机与投资的联系与区别：简答1）对风险的态度不同，投资者回避风险，投机者喜好风险 2） 投资的时间长短。投资者长期持

3、有获取股息和资本增值收益，投机者快速交易赚取差价。3）交易方式。投资者现货交易并实际交割，投机者信用交易，买空卖空，或不进行现货交割。尽管两者有诸多差异，但实际上很难将两者分开，他们在一定情况下会相互转换，所以说投资是稳健的投机，投机是冒险的投资。5、股票的定义：是股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。概念6、股票的特征：简答1）期限上的永久性2）责任上的有限性3）决策上的参与性4）报酬上的剩余性5）清偿上的附属性6）交易上的流动性7）投资上的风险性8）权益上的同一性7、股票的分类：1）普通股票

4、2）优先股票8、普通股与优先股的权利  简答普通股票的持有人享有的主要权利：1）公司经营决策的参与权2）盈余分配权优先股票的持有人享有的主要权利：1）优先领取固定股息2）优先按票面金额清偿另外，优先股无权参与经营决策也无权分享公司利润增长的收益9、债券的定义：依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。债券的性质是债权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债券债务关系，是有价证券的重要组成部分。概念10、债券的特点：1）债券的幼期性2）债券的安全性3）债券的收益性4）债券的流动性 判断 选择11、通常国债的利率低于储蓄利

5、率，企业债券的利率一般高于储蓄存款利率。判断 选择12、债券按计息方式可分为：1）单利债券2）复利债券3）定息债券，又叫附息债券4）贴现债券5）浮动利率债券6）累进利率债券7）零息债券  判断 选择13、国际债券分：外国债券和欧洲债券，外国债券是指发行人在外国证券市场发行并以市场所在国货币为面值的债券，欧洲债券是指发行人在外国证券市场发行并以第三国货币为面值的债券。判断14、证券投资基金：是一种利益共享，风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单元集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和操作，从事股票、债券等

6、金融工具，投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具  概念15、证券投资基金与股票债券的区别  简答1）投资者地位不同，股票持有人是股东，债券持有人是债权人没，基金持有人是基金的委托人和受益人。2）经济关系不同，股票投资体现的是所有权关系，债券投资体现的是债权债务关系，基金投资体现的是金融信托关系。3）投资工具的性质不同。股票和债券募集的资金投资于实业，是直接投资工具，基金募集的资金投资于有价证券，是间接投资工具。4） 风险收益不同。债券风险比较小，股票风险比较大，基金在两者之间。16、公司型投资基金与契约型投资基金的

7、主要区别  简答1）设立的法律依据不同，公司型根据公司法成立，契约型依据基金契约组建，信托法是它设立的依据。2）基金法人资格不同：公司型具有法人资格，契约型没有3）投资者的地位不同：公司型投资者是股东，有权过问经营情况；契约型投资者是信托契约规定的受益人，对基金的投资决策一般没有发言权和表决权。4）融资渠道不同，公司型具有法人资格，融资可向银行借款，契约型不行 5）基金期限不同：契约型按照契约规定期限结束，公司型除非破产不然没有  6）基金投资运营的依据不同：公司型依据的是公司章程，契约型依据的是契约。17、封闭型基金与开放

8、型基金的主要区别  简答1）期限不同。封闭型有明确的存续期限，不少于5年，一般为10～15年。开放型没有明确期限，发行期满上市后可以随时申购、赎回。2）规模可变性不同。封闭型未经法定程序批准，规模不变，开发型规模经常变化。3）交易方式不同。封闭型发行结束后在证券交易所挂牌上市，开放型柜台交