国际EPC总承包项目的设备采购探讨.pdf

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第11卷第6期矿业工程2013年12月MiningEngineering1·经济与管理·国际EPC总承包项目的设备采购探讨王新华(中冶北方工程技术有限公司，辽宁大连116600)摘要：EPC总承包模式是目前国际项目建设普遍采用的一种方式，其中设备采购对项目的成败起到关键作用。本文将探讨国际EPC项目设备采购中需注意的问题。关键词：国际EPC总承包；设备采购；国际招标中图分类号：F274文献标识码：A文章编号：1671—8550(2013)06—0001—04接影响，对项目的成败起着举足轻重的作用。本文0引言按照设备国际采购的流程，对采购工作进行了总近年来，随着我国经济的快速发展，对钢铁和结，并提出了其中需要注意的问题。铁矿石的需求与日俱增，但我国目前的铁矿石储量1人员组织及产量远不能满足日益增长的经济建设的需要，不得不每年进口大量的铁矿石，而如今世界铁矿石行采购团队在开始国际项目采购工作时，首先需业巨头垄断国际铁矿石市场，日益高涨的铁矿石价要配备足够的人力资源，这是采购工作能否顺利完格使我国钢铁企业正蒙受着巨大损失。成的基本保证。主要人员包括：采购经理、商务经为了解决铁矿石供应问题，我国的企业开始主理、设备和材料采购员、催交协调员、催交人员、动走出国门，到国外寻求铁矿石资源，开发国际铁检验协调员和物流协调员，组织结构如图1。矿石市场。有的企业已经在国外独资进行铁矿石开发，如首钢在秘鲁的铁矿项目以及中信集团在澳大利亚的SINO铁矿项目等，还有的企业与国外公司联合组成控股企业共同开发当地的铁矿石资源，如武钢在加拿大魁北克的LacOtelnuk铁矿项目等。这些项目的开发及扩建大都采用EPC总承包的模式，给我国的工程总承包公司带来了前所未有的进图1采购组织结构图行国际项目总承包的机遇。EPC总承包包括设计、采购和施工，现阶段我国承担国际EPC总承包矿2采购控制山项目的公司主要是各类设计院转型的工程技术公2．1采购进度控制司。设计基本由总承包方利用自己的人力资源优势采购进度计划是国际项目进度控制的关键，一独立完成，施工是采用分包给当地或国内施工单位般包含在整个EPC项目的整体计划中，此计划是的模式，而设备采购基本是采用国际招标的方式。采用专门的计划软件编制而成。由于采购工作在整对于设计院转型的总承包方来说，设备的国际采购个EPC项目中起着承上启下的作用，所以在制定并不是他们的特长，所以如何精心组织完成设备采采购计划时，除了计划工程师外，还需要采购、设购，是国际项目的总承包公司面临的新挑战。计、施工和项目经理的参与。这样制定出来的采购采购对EPC项目的工期、成本和质量都有直进度计划才能切合项目实际，满足项目设计和施工现场的要求。采购进度计划制定的过程中，要列出收稿日期：2013—06—21作者简介：王新华(197O～)，女(汉族)，辽宁大连人，中冶北方所有主要设备／材料，并按采购主要流程进行分类工程技术有限公司海外业务部，高级工程师。以便控制采购程序的每个阶段和重要里程碑节点。 2矿业工程第11卷第6期重要的里程碑节点应反映在项目计划当中，主要包以便进度监控。括：采购订单授予日期、现场交付日期、供货商提采购状态报告中给出了采购流程的时限，并明交设备资料的审查开始日期，这些节点将作为项目确了关键关卡和适用日期。在项目初期，采购状态的目标里程碑，同时作为与施工计划和工程设计计报告就应得到落实，从而确立进度监控的基准日期。划相联系的纽带。采购进度计划发布后，在采购工3采购风险控制作实施过程中，要定期对采购工作进度进行计算和测量，如发现有延迟或滞后现象，要仔细分析查找在采购工作进行中，应对采购所存在的风险进出原因，提出解决办法并付诸实施。行识别和评估，并提出相应的降低风险的措施，从2．2采购报告而最大程度地降低对项目费用和工期的不良影响；采购团队应遵照项目报告计划中的要求，提供应由采购经理主导组织并召开风险研讨会，识别采采购状态报告(PSR)并按项目管理的规定分发给购过程中的风险，见表1。管理层及相关人员。采购状态报告每周更新一次，表1采购风险控制风险降低风险的策略供货商提供材料和设备或服务的使用国际或国内知名的供应商或经业主批准的供应商名单中的供货商能力对供应商进行评估并验证其供货能力员工第三方欺诈安旱砻翥暑蓑审核、批准和签署损失及损坏通过对所签订的采购订单的条款进行约束，与风险控制能力最强或影响力最强的的一方进行风险共担供货商的执行力通过制定适用于承包商管理的合同管理计划，确保有效的合同／采购订单管理供货商交货的延误等暮篙黎茭翕昱艄侯姗般腿在合同条款不完善或设计不当确保合同的条款和条件完全涵盖并明确合同各方在技术、商务和法律方面的全部职责项目人员或业主人员没有采购权限明确项目采购团队人员的商务权限或资质而擅自进行采购定期进行采购活动的审计其他供应商相比更优或相同时，应给于优先考虑。4采购流程4．2供应商资格预审设备采购按照EPC总包方的采购规定进行设——供应商资格预审目的。对于潜在的设备供备询价、执行投标人资格预审、投标人清单编制、应商，需要根据一定的标准和程序进行审查，确定招标文件编制与发放、投标活动协调、评标、授标投标申请人是否有能力供应所招标的设备并履行相建议、采购订单编制、授予和管理等工作，如图应的合同义务。国际项目的设备采购招标大多是采2。用国际招标形式，相对于国内项目而言，对供应商4．1发出招标信息的资格要求更严格，所以供应商资格预审尤其重国际项目的设备招标信息发布一般采用邀请招要。标的形式，但特殊情况下还需要根据项目所在国的——资格预审内容。主要内容包括：申请人的法规，在项目所在国指定的网站上发布招标信息进基本情况、经验、过去完成类似合同的情况、人员、设备、综合施工能力、财务状况、银行资信、行公开招标。邀请招标是由总承包方的采购部门向具备设备代理资质、质量程序及证书以及健康、安全和环境供应或制造能力的厂商(即潜在的投标方)直接发方面(HSE)的策略等。另外，对于国际项目来说，供应商在项目所在国或周边国家是否有服务中出招标邀请书。在项目所在国的公开招标是指根据心，能否及时保证维修和提供备品备件也是需要考项目所在国的当地采购规定，其实也就是当地政府虑的一个重要因素。为保护本国的劳动力和供应商而采取的优先采购原则，即当本地的供应商在价格、质量和服务方面与 2013年第6期王新华国际EPC总承包项目的设备采购探讨3设备合同时出现一系列问题。对于国外的工程技术公司，设备技术规格书是由专门的设备部门完成的，而国内由设计院转型的工程公司在专业配置上一般没有设备专业，是由工艺专业人员在其他相关专业如电气、仪表等专业人员的配合下共同完成的，所以在技术规格书编制方面会有不少难度，更需要精心地组织管理提交出高水平的技术规格书。对于国际EPC项目，要按照国际通行的技术规格书模式进行准备，其包含的内容主要有：项目情况介绍、工艺要求及设计标准、现场自然条件、当地电压、对仪表控制系统的要求、禁用材料、设备设计将采用的规范和标准、供货范围、设备性能及各部分所用的材料、涂漆要求、噪声及设备售后服务等方面的要求。相比较而言，国际项目对设备图2采购工作主要流程的技术规格书要求更详细、严谨，对设备结构的每——审查重点。在供应商资格预审过程中需要部分的材料、技术要求都有明确要求，例如对耐磨衬板、电机、电缆、液压系统和驱动系统的要求注意供应商／制造商的质量程序、通过的质量体系证书和健康安全环境管理体系(HSE)。这些虽然等。不直接代表供应商的制造能力及水平，但它代表着在准备技术规格书和数据表的过程中特别需要供应商的软实力。随着我国经济的发展，管理的有注意的是设计标准、供货范围和双方的接口问题。些方面已经与国际接轨，但就目前来看，许多国内国际项目一般都是按照所在国的标准和／或美国标供应商甚至包括一些国外供应商对HSE管理体系准、德国标准等，标准一定要在技术规格书中明还不够重视，需要加强这方面的审查。确，否则，将来合同签订后供应商提供设备不符合——供应商资格预审结果。根据供应商问卷调项目要求的标准，就需要对设备进行整改，由此带查汇总表对供应商进行综合评估后，就完成了供应来的费用、工期及一系列的责任和影响将不可避免商资格预审，并根据评估结果选出几家进入供应商地由承包方承担。名单。对于国际EPC总承包项目，一般需要将供如果供货范围有遗漏，对于国内供应商来说可应商名单报给业主批准，然后才能进行下一步的设能不算什么大问题，澄清以后如果费用不大，有的备招标工作。供应商会免费供货，但对于国外供应商则不然，他4．3准备设备招标文件们会严格按照合同执行，供货范围中不包含的设备4．3．1商务招标文件部件，一般不会免费提供，这就有可能导致以后频文件主要包括：邀标函、投标人须知、投标确繁地增加补充合同，造成对EPC总包商不必要的认书、商务合同条款及对供应商的其它要求(设备资金损失。如果供货界面在技术规格书中规定得含包装、设备制造过程文件(MDR)、安装操作和维糊不清，双方在以后的合同执行中难免会存在争护手册(IOM)等方面的要求)。议，所以在准备技术文件阶段就应该严谨对待，不商务合同条款通常包括通用条款和特殊条款，明确的问题一定要澄清后在技术规格书中明确，尽由商务人员准备，一般须由总包方的法务人员审核可能做到万无一失。后才能作为招标文件的一部分。4．4技术和商务及评标4．3．2技术招标文件在开标后，将由评标委员会的技术和商务人员技术招标文件也就是技术规格书和数据表，由分别对技术标和商务标进行研究，如果发现问题，总包方的技术人员准备后提交给采购人员。对于总应分门别类记录，然后与投标人澄清。包方来说，以前国内项目的设备技术规格书非常简投标人要对需澄清的问题逐一认真答复，投标略，对设备的要求不细致、不严谨，导致后期执行人对技术问题的澄清将存档，如果双方签订设备合 4矿业工程第11卷第6期同，将作为合同技术文件的一部分。国外，承包方可以享受出口退税。在商务合同谈判如果问题是由于招标文件中规定不明确引起时，应尽量采用指定港口交货，一般不采用FOB的，如在招标文件中未规定某些重要部件的材料，交货方式，这样做的好处是报关将由承包方或承包导致各投标人提供的部件采用了不同的材料，这样方委托的贸易公司在供应商的配合下完成，报关单所提供的价格基准就不一样，致使承包方无法判定和核销单等退税所需的文件都掌握在自己手里，承谁的价格更有优势。遇到类似问题，需要承包方进包方人员可以将报关单中的货物出口信息发给供应行统一澄清并要求所有投标人进行二次报价。商，并要求供应商在规定时间内开具增值税发票，评标时应先评技术标，并在技术合格的情况下从而可以顺利办理退税流程并拿到退税款。对投标人排名，然后评商务标，按照商务评标打分在合同谈判的过程中，一定要注意明确合同生原则打分并给出排名，最后综合商务和技术因素确效的日期并具有可操作性，避免带来不必要的麻定中标者。中标人确定后，通常需要写正式的信函烦。给业主，对评标的过程及原则进行总结并将评标结4．5．2技术谈判果报告给业主备案。由于承包方在技术规格书中已经对设备提出了4．5设备合同的签订详细的要求，同时在招标过程中双方已经对技术问4．5．1商务合同谈判题进行了澄清，澄清结果也进行了存档，所以技术承包方在发出招标文件时，其中的商务招标文谈判可以说是在招标过程中已经完成了，但如果发件中已经包含了此设备合同的商务条款，同时也附现仍有技术问题需要澄清，技术谈判的过程是不可有偏离表。投标人在提交的投标书中一般会基本同省略的。意这些商务条款，如果有大的分歧，投标人也会在4．5．3合同签订偏离表中注明，但在实际的合同谈判时，也不排除合同的商务和技术条款都确认无误后，就要完有些投标人对合同条款有较多的修改意见，所以在成签字盖章，生效后双方履行合同。商务合同谈判时要有耐心，对有分歧的条款逐条进为保证供应商的代表有权代表公司签订此设备行商谈。商务合同条款中的通用条款一般是不能修合同，必要时承包方可要求供应商的代表提供公司改的，而特殊条款可在不损害承包方利益的条件下授权委托书。作出适当的让步，必要时可坚持承包方的意见，但5结语最终的目的是达到双赢。在商务谈判过程中需要特别注意的问题是合同国际项目的设备采购主要采用国际招标的方式，价格、付款条件和交货方式，对于这些方面一定要在招标采购过程中有许多问题需要慎重对待。随着慎重，确保没有失误。同时也应在合同中强调：承越来越多的国内工程公司承担国际EPC总承包项包方的招标文件是合同不可分割的一部分，与合同目，企业将逐步积累更多的国际设备采购经验，增具有同等法律效力，如有冲突以合同为准。强承担国际项目EPC总承包的能力。这将对我国钢另外，一个比较重要的问题是出口退税问题。铁企业走出去战略发挥至关重要的作用，同时增强由于项目地在国外，按照我国的出口退税政策，与我国钢铁企业在国际铁矿石市场的话语权。国内供应商签订的设备采购合同时如果设备出口到DiscussionsonEquipmentPurchaseofOverseasEPCGeneralContractingProjectWANGXinhua(NorthernEngineeringandTechnologyCorporation，MCC，Dalian116600，China)Abstract：EPCgeneralcontractingmodeisonekindofmethodcommonlyusedinthecurrentinternationalengineeringprojects．TheequipmentpurchaseplaysakeyroleintheSuccessorfailureoftheproject．ThispaperwilldiscussthepointsforattentionduringtheequipmentpurchaseofoverseasEPCproject．Keywords：overseasEPCgeneralcontractingproject；equipmentpurchase；internationalbidding