证券理论与实务期末试卷 证券理财与实务B卷.doc

《证券理论与实务期末试卷 证券理财与实务B卷.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、浙江经济职业技术学院2014-2015学年第1学期二级学院：班级：学号：姓名：《证券理论与实务》期末试卷B卷P532113、W532213、W532313投资与理财专业考试形式：闭卷，允许带无储存功能的计算器_入场题号总分得分评分人一．单项选择题（每题1.5分，共30分）1.下面关于股票性质描述错误的是()。A.股票是综合权利证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是有价证券、要式证券D.股票是物权证券、债权证券2.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基

2、金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金3.每个投资者在买卖证券之前，都必须在中国证券登记有限责任公司开立上海和深圳（），用于存放买入的证券。A、资金账户B、证券保证金账户C、证券账户D、银行结算账户4.上海证券交易所实行全面（）制度。A、指定交易制度B、券商托管C、第三方存管D、第三方托管5.沪深交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例、其它股票涨跌幅比例分别为（）。A、10%10%B、5%10%C、5%5%D、20%10%6.进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因

3、素方面考虑的（）。A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的7.光头光脚的长阳线表示当日（）。A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断8.以下不属于股票收益来源的是()。A.现金股息B.股票股息C.资本利得D.利息收入9.以下不属于系统风险的是()。A.市场风险B.利率风险C.违约风险D.购买力风险10.依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为（）。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析411.利用货币乘数的作用，（）的作用效果十分明显。A.

4、再贴现率B.直接信用控制C.法定存款准备金率D.公开市场业务12.技术分析主要技术指标中，（）的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。A.PSYB.KDJC.OBVD.WMS13.趋势分析中，趋势的方向不包括（）。A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.V形反转方向14.证券组合分析的理论基础之一是风险由其期望收益率的()来衡量。A.算术平均值B.几何平均值C.方差D.协方差15.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、()和时间性方面的特点。A.价格的多变性B.价值的不确定性C.个股筹码的分配D.

5、流动性16.衡量某种证券的收益率对于市场的平均收益率的敏感性或反应性的程度指标是（）A.风险溢酬B.ß系数C.收益率方差D.变异系数17.对所面临的以及潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程是（）A.风险识别B.风险估测C.风险评价D.风险控制18.（）原则是证券监管活动必须奉行的基本原则，也是各国证券市场管理的核心和灵魂所在。A、保护投资者合法权益B、依法监管C、诚实守信D、公开、公平、公正19.（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。A、证券公司B、

6、证券市场C、证券交易所D、证券业协会20.我国股票交易印花税标准：由股票出让方按成交金额的千分之（）向税务机关缴纳（证券公司代收）。A、1B、2C、3D、6二．多项选择题（每题3分，共30分）1.对基金、股票与债券认识正确的是()。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票2.集合竞价时，成交价格的确定原则为（）。A、可

7、实现最大成交量的价格B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D、同等条件下，个人投资者的委托优先于机构投资者成交3.技术分析方法包括（）。A.K线分析B.形态分析C.移动平均线分析D.指标分析4.以下可以成为债券投资收益的来源的是()。A.债券的年利息B.债券以高于开始的购买价格卖出4C.将债券以低于开始的购买价格卖出D.债券的本金收回5.反映变现能力的财务比率主要有（）。A.存货周转率B.应收账款周转率C.流动比率D.速动比率6.关于移动平均线，下列说法正确的

8、是（）A.当股价线仍在平均线上方，股价下跌却并未跌破平均线且立刻反转上升时，为买进信号B.当股价虽跌破平均线，但又立刻回升到平均线上，平均线仍持续上升时，为买进信号C.当股价突然暴跌，跌破平均线，且远离平均线，则极有可能止跌反弹，为买