证券理论与实务期末试卷 证券理财与实务A卷答案.doc

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1、浙江经济职业技术学院2014-2015学年第1学期二级学院部：班级：学号：姓名：《证券理论与实务》期末试卷A卷二级学院部：班级：学号：姓名：答案P532113、W532213、W532313投资与理财专业考试形式：闭卷，允许带无储存功能的计算器_入场题号一二三四五六七八九十总分得分评卷人一、单项选择题（每小题1.5分，共30分）1、C2、C3、B4、B5、A6、B7、C8、B9、A10、D11、C12、D13、A14、D15、A16、C17、A18、C19、B20、A二、多项选择题（每小题3分，共30分）1、ABD2、BC3、ACD4、BD5、ABC6、BC7、A

2、B8、ACD9、ABCD10、ABCD三、计算题（每题10分，共20分）1、净申购金额=10000÷(1+1.5％)=9852.22(元)申购手续费=10000—9852.22=147.78(元)申购份额=9852.22÷1.0250=9611.92(份)因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9611份，不足1份部分的申购资金零头返还给小张。实际净申购金额=9611×1.0250=9851.28(元)退款金额=10000—9851.28—147.78=0.94(元)即小张投资1万元申购基金，假设申购当日基金份额净值为1.0250元，可得到9611份基金单位

3、，并得到返还的申购资金零头0.94元。2、甲股票：买入成交金额=10×1000=10000元佣金=成交金额×0.3%=10000×0.3%=30元过户费=成交面额×0.1%=1元每股买入成本价=（10000+30+1）/1000=10.031元乙股票：买入成交金额=1000元佣金=1000×0.3%=3元，不足5元按5元收取。过户费=100×0.1%=0.1元，不足1元按1元收取。每股买入成本价=（1000+5+1）/100=10.06元四、图形分析题（每题2分，共8分）装订线-2-图一：两阳夹一阴；图二：头肩底；图三：早晨之星；图四：穿头破脚五、实务题（12分）

4、（一）开立证券账户1.凭投资者身份证明文件、由投资者本人或授权代表亲自填写证券账户开户登记表。2.缴纳相关费用。个人证券账户：上海40元、深圳50元；机构证券账户：上海400元、深圳500元。3.开户代理机构，经审核无误后，当场完成开立证券账户手续，同时留存投资者身份证明文件的复印件。（二）开立资金账户1.凭投资者身份证明文件、证券账户卡，与证券公司签订委托代理协议。2.进行有关投资者的信息登记、签署有关证券投资的风险揭示书。3.设立密码。投资者在开立证券资金账户时，证券公司一般会要求客户分别设置交易密码（交易用）和资金密码（资金转账用），有部分证券公司甚至还会要

5、求客户设置一个通讯密码。4.证券公司经审核无误后，留存投资者身份证明文件、证券账户的复印件、投资者或授权代表的现场办理的照片后发放资金账户。（三）选定第三方存管银行，开立银行结算账户，签署客户交易结算资金第三方存管业务协议1.了解开户证券公司合作的第三方存管银行。2.客户选定一家银行作为自己的交易结算资金第三方存管银行，开立银行结算账户，设置银行结算账户的密码。3.签署客户交易结算资金第三方存管业务协议，建立客户银行结算账户和资金账户的对应关系。完成上述三部曲后，证券交易的准备工作就完成了。-2-