兴业合润分级股票型证券投资基金之A份额与B份额基金份.pdf

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1、兴业合润分级股票型证券投资基金之A份额与B份额基金份额上市交易公告书基金管理人：兴业全球基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上市地点：深圳证券交易所上市时间：2010年5月31日公告日期：2010年5月26日目录一、重要声明与提示......................................................................3二、基金概览................................................................................

2、..3三、基金份额的募集与上市交易..................................................5四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..........................7五、基金主要当事人简介..............................................................8六、基金合同摘要.......................................................................13七、基金财务状况.....................

3、..................................................32八、基金投资组合.......................................................................33九、重大事件揭示.......................................................................36十、基金管理人承诺...................................................................36十一、基金托管

4、人承诺...............................................................36十二、备查文件目录...................................................................372一、重要声明与提示兴业合润分级股票型证券投资基金之A份额与B份额的基金份额上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证

5、本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、证券交易所对兴业合润分级股票型证券投资基金之A份额与B份额的基金份额上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2010年3月18日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和兴业全球基金管理有限公司网站（www.xyfunds.com.cn）的本基金招募说明书。二、基金概览1、基金名

6、称：兴业合润分级股票型证券投资基金2、基金类型：股票型3、基金运作方式：契约型开放式4、兴业合润分级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额包括兴业合润分级股票型证券投资基金之基础份额（场内简称“兴业合润”）、兴业合润分级股票型证券投资基金之A份额（简称“合润A”）与兴业合润分级股票型证券投资基金之B份额（简称“合润B”）。其中，合润A、合润B的基金份额配比始终保持4∶6的比率不变。5、本基金的存续期限为不定期。其中，合润A与合润B自《基金合同》生3效之日起按运作周期滚动存续。6、兴业合润的申购与赎回：投资者可通过场外或场内两种方式对兴业合润基金份额进行申购与赎回。兴业合润场外申购

7、与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。兴业合润场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。合润A与合润B将不接受投资者的申购与赎回。7、份额配对转换：份额配对转换是指兴业合润与合润A、合润B之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。分拆是指基金份额持有人将其持有的每10份兴业合润的场内份额申请转换成4份合润A与6份合润B的行为；合并是指基金