金元比联价值增长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要.pdf

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1、金元比联价值增长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要[2010年1号]基金管理人：金元比联基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇一〇年四月更新招募说明书摘要(2010年4月)重要提示金元比联价值增长股票型证券投资基金（下简称“本基金”）根据2009年6月19日中国证券监督管理委员会证监许可［2009］535号文核准募集，核准文件名称为：《关于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金募集的批复》。本基金基金合同于2009年9月11日生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明

2、书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续

3、大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；此外，本基金也可能存在由于如下原因而产生的风险：一、基金管理人对市场判断有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险；二、股票研究不深入与业绩预测不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及未来的成长性取决于基金管理人对股票估值和上市公司未来业绩的判断。在本基金的选股方法中，使用了预测性的指标，包括预期中长期每股收益增长率、预期中长期运营收入增长率、预期市盈率等，如果研究不深入、业绩预测不准确以及对股票价格的判断失误会增加投资风险。基金

4、的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。1更新招募说明书摘要(2010年4月)本摘要依据本基金《基金合同》和《招募说明书》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合

5、同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本摘要所载内容截止日为2010年3月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日。第一部分基金管理人（一）基金管理人概况1、名称：金元比联基金管理有限公司2、住所：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦36楼36083、设立日期：2006年11月13日4、法定代表人：冯辞先生5、

6、办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦36楼36086、电话：021-688818017、联系人：李晓琳8、注册资本：人民币1.5亿元9、股权结构：本基金管理人的股权结构如下所示：股东名称股权比例金元证券股份有限公司51%比利时联合资产管理有限公司49%本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，2更新招募说明书摘要(2010年4月)

7、不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。公司设监事会，由3名监事组成，其中包括1名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金管理部、运营保障部、财务部、

8、市场部、监察稽核部以及人事行政部六个职能部门。此外，公司还设有投资决策委员会、风险管理委员会、合规审核委员会、新产品委员会、资格审查委员会以及薪酬委员会。（二）主要人员情况1、基金管理人董事会成员任开宇先生，董事，拟任董事长。博士。曾任长春证券有限公司总裁助理和新华证券有限公司监事长。2005年至今，任金元证券股份有限公司副总裁。WimAllegaert先生，董事。硕士学位。曾任KBC银行产品发展及