富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金2008年第4季度.pdf

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1、富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金2008年第4季度报告富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金2008年第4季度报告2008年12月31日基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：二〇〇九年一月二十二日1富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金2008年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年01月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核

2、内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称：富兰克林国海潜力交易代码：450003基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2007年3月22日报告期末基金份额总额：6,415,663,871.21份投资目标：注重基金资产长期增值，投资未来收益具有成长性和资产价值低估的上市公司股票，为投资者赚取长期稳定的资本增值

3、。投资策略：资产配置策略：本基金采用“自下而上”的组合构建方法，从上市公司的具体发展前景和未来的盈利分析，到行业的发展趋势，再到宏观经济形势，确定大类资产的配置。2富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金2008年第4季度报告在运用了“自下而上”策略之后，根据市场环境的变化、市场出现的各种套利机会和未来的发展趋势判断，确定本基金资产配置最终的选择标准。股票选择策略：本基金将运用定性和定量方法，通过对上市公司的财务分析和增长潜力分析，挑选出其中股价下跌风险最低且上涨空间最大的股票构建具体的股票组合。债券投资策略：本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投资策略时，使部分资产保值

4、增值的防守性措施。业绩比较基准：85%×MSCI中国A股指数+10%×新华巴克莱资本中国国债指数+5%×同业存款息率风险收益特征：本基金是一只主动型投资的股票型基金，属于基金类型中具有中高等级风险的基金品种，本基金的风险与预期收益都高于混合型基金。基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2008年10月1日-2008年12月31日）1.本期已实现收益-274,452,612.392.本期利润-471,097,076.573.加权平均基金份额本期利润-0.07274.期末基金资产

5、净值6,105,793,394.435.期末基金份额净值0.9517注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比3富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金2008年第4季度报告较净值增长业绩比较业绩比较基净值增长阶段率标准差基准收益准收益率标①－③②－④率①②率③准差④2008年第4-6.96%1.74%-14.10%2.51%7.14%-0.77%季度3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比

6、较基准收益率变动的比较富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2007年3月22日至2008年12月31日）注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（二）投资范围“股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%”。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介4富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金2008年

7、第4季度报告任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限朱国庆先生，CFA，注册会计师，复旦大学应用数学学士，复旦大学应用经济学硕士。曾任上海浦东发展银行社会保险基金本基金的部投资经理，大鹏证券有朱国庆2007-3-22-10年基金经理限公司投资银行部项目经理，平安证券有限公司销售交易部门负责人，国海富兰克林基金管理有限公司筹备组成员及行业研究员。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明报告期内，本基金