的影响——基于中国行业数据的实证分析[1].pdf

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1、衙疙(双月flJ)2013年第3期(总第64期)研发、FDI和国际贸易对创新能力的影响——基于中国行业数据的实证分析黄惠勇(南京财经大学金融学院，江苏南京210046)摘要：本文基于2008年中国四位数行业数据的计量检验和分析，研究了研发投资、FDI与国际贸易对创新能力的影响，结果表明：这些变量对行业创新都有显著的正效应，但是这些正效应的产生也会受到一定的外界条件限制，本文验证了在技术水平和外资参与程度不同条件下各变量的创新能力效应，结果发现，在高水平行业和外资参与程度较低的行业，研发投资和国际贸易的正效应显著，而在低技术水平行业，仅国际贸易的创新能力效应显著，在高外资参与行业，则都不显

2、著。本文最后提出了相应的政策建议。关键词：研发投资；外商直接投资；出口贸易；技术进口贸易；创新能力中图分类号：F061．3文献标识码：A文章编号：1671—9301(2013)03—0084—07一、引言创新能力作为衡量一个国家经济实力的重要指标，同时也是企业的核心竞争力。已有的创新能力研究表明，在企业创新过程中，知识是一个至关重要的因素，而企业拥有的知识及其增长又取决于其内部和外部的学习过程¨。众多文献对公司在研发、市场研究等内部提升创新能力方面进行了研究吲；也有不少文献研究了国际贸易、FDI等国际技术转移方式提升创新能力的效应I4。但目前仍很少有研究把它们结合在一个理论框架下进行。本

3、文在以往研究的基础上，把国际贸易、FDI以及研发结合在一起，建立一个新的理论框架，在这个统一的框架下，可以更好的体现这三种因素对创新能力影响的相对贡献值。另外，以往的文献在进行分析时，很多没有考虑企业所处的一些外部环境，而这些因素对企业创新能力可能产生重要的影响，如企业所处行业的技术水平(技术水平越高的行业，其外溢效应可能更高)以及企业所处行业吸收的外资状况(外资参与程度越高的行业，其水平技术溢出效应可能更高)等等。我们在后文的分析中，分别根据行业技术水平和外资参与水平的高低进行分组研究，以便了解在不同行业技术水平和不同外资参与程度下，研发、FDI和国际贸易对创新能力的影响是否一致。本文

4、以下的内容安排如下：第二部分对研发、FDI和国际贸易对创新能力的影响进行理论分析，并据此建立一般理论框架；第三部分建立实证模型并采用2008年中国经济普查中的中类行业数据进行实证分析；第四部分对结果进行讨论并提出相应的政策建议。收稿日期：2013一O1—27；修回日期：2013—04—10作者简介：黄志勇(1968一)，男，江西东乡人，经济学博士，南京财经大学金融系主任，副教授，硕士生导师，研究方向为国际金融和国际投资。基金项目：本文获教育部人文社科基金项目“FDI技术转移、技术溢出与国内公司的自主创新”(项目编号：12YJA790055)、江苏省教育厅高校哲学社会科学基金项目“外资企业

5、对本地企业自主创新的影响”(项目编号：2012SJB790023)及江苏高校优势学科工程资助。-——84·-——NDUSTRIALECoNoMlCSRESEARCH二、理论分析及框架(一)研发、FDI和国际贸易在创新中的作用在有关创新能力的文献中，企业的研发投资向来是最被关注的一项公司投资(如图1所示)。通常认为，研发投资能创造科技的内部存量，这种知识存量一方面可以帮助公司发展新产品，减少生产成本，为产品提供更有竞争力的定价，从而提高了公司的收益和绩效；另一方面还可以间接提高公司的学习能力，根据一些学者提出的吸收能力的概念，研发投资能够大大增强公司对外来知识和技术的理解力，从而在实践中运

6、用这些知识。YukoKinoshital8对捷克制造业的面板数据分析时也发现研发的两面性特征，他们发现研发的创新和吸收能力的提高同等重要。另一个对创新能力起重要影响的因素是外商直接投资，FDI对创新能力的影响可经由以下渠道：首先，外资资金的注入可解决国内企业创新活动紧缺的资金问题；其次，FD1可能带人新技术。通常，跨国公司被认为具有比国内企业更好的技术，外资通过购并、合资或其他方式进来，同时也带进了技术。而这些图1创新能力的决定因素带人的技术又可能通过溢出效应(如工人的流动等方式)对国内其他公司产生影响，这些公司由此也能更积极参与创新活动J。但FDI的进入也可能产生“市场偷窃”效应，这种

7、负面效应使得国内企业的市场份额下降，国内企业被迫缩小规模，降低利润，从而减少研发支出；另外FDI的进入也可能使国内企业产生技术依赖，从而减少创新的动力。因此其对国内企业的自主创新效应并不能完全确定¨。第三个创新能力的驱动因素是国际贸易。国际贸易对创新能力的影响可分为两个方面：一是出口贸易，二是技术进口。从出口贸易看：首先，当本国商品出口时，国外消费者由于希望能买到低成本、高质量的产品，因此会不断提出产品改进的建议，从而传递出一些创新