董事,监事及高级管理人员持股变动管理办法.pdf

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1、四川大西洋焊接材料股份有限公司第二届董事会第五十二次会议议案十一四川大西洋焊接材料股份有限公司董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法董事会：为加强四川大西洋焊接材料股份有限公司（以下简称“本公司”）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，维护证券市场秩序，根据《公司章程》、《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本办法。请予审议。四川大西洋焊接材料股份有限公司2008年3月14日附：《董事、监事及高级管理人员持股变动管理

2、办法》1四川大西洋焊接材料股份有限公司第二届董事会第五十二次会议议案十一四川大西洋焊接材料股份有限公司《董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法》第一条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用帐户内的本公司股份。第二条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当

3、将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，报董事长确认。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。第四条公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）公司股票上市交易之日起1年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。2四川大西洋焊接材料股份有限公司第二届董事会第五十二次会议议案十一

4、第五条公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：（一）公司定期报告公告前30日内;（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中，至依法披露后2个交易日；（四）证券交易所规定的其他期间。第六条公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不得超过所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的，可一次全部转让，

5、不受前款转让比例的限制。第七条公司董事、监事和高级管理人员以上年末所持有的本公司发行的股份为基数，计算其中可转让本公司股份的数量。公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本办法的第五条。第八条因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增本公司股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分配导致董事、监事和高级管理人员所持有本公司股3四川大西洋焊接材料股份有限

6、公司第二届董事会第五十二次会议议案十一份增加的，可同比例增加当年可转让数量。第九条公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。第十条公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本办法更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件。第十一条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过上海证券交易所网站申报个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号码、证券帐户、离任职时间等）：（一）公司董事、监事和高级管理人员在

7、公司申请股票上市时；（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人发生变化后的2个交易日内；（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；（五）变动后的持股数量；（六）证券交易所要求披露的其他事项。公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证申报数据的真实、准确、及时、完整，并承担由此产生的法律责任。第十二条公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的2个交易日内，通过公司董事会向上海证券交易所申报，并在4四

8、川大西洋焊接材料股份有限公司第二届董事会第五十二次会议议案十一上海证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括但