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时间：2020-03-29
《反洗钱内部控制制度建设.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、课后测试测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！单选题·1、金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指（）（20 分）·✔ A·客户身份识别制度· B·大额和可疑交易报告制度· C·客户身份资料和交易记录保存制度· D·以上都不是·正确答案:A·多选题·1、完整有效的内部控制制度体系，会包括以下哪些方面的内容（）（20 分）· A·制定核心管理制度· B·建立反洗钱工作责任制· C·建立严格的考核、评估和内部审计制度· D·建立反洗钱培训宣传制度· E·建立配合反洗钱调查制度和保密制度·正确答案:ABCDE··2、为做好客户身份识别工作，金融机构应建立（）（20 分）·
2、A·黑名单库· B·白名单库· C·政治敏感人物名单库· D·高风险客户识别系统·正确答案:ABCD·判断题·1、反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现静态管理。（20 分）· A·正确·✔ B·错误·正确答案:错误··2、金融机构内部控制评估是指对内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展调查、测试、分析和评估等系列活动。（20分）·✔ A·正确· B·错误·正确答案:正确·
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