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1、傅元海等:FDI溢出机制、技术进步路径与经济增长绩效*FDI溢出机制、技术进步路径与经济增长绩效傅元海唐未兵王展祥内容提要:本地企业在FDI的溢出效应下选择不同的技术进步路径,对经济增长绩效(用投入产出率度量)会产生不同的影响。本文利用我国19992007年27个制造行业面板数据进行检验表明:外资企业生产本地化反映的技术转移对经济增长绩效具有正面作用;外资参与度反映的溢出效应能提高经济增长绩效,但小于技术转移产生的作用;如果本地企业不选择模仿学习而是选择引进技术等路径提高技术水平,溢出效应对经济增长绩效的作用会发生变化。研究还发现,内资企业技术能力、价值
2、增值率水平、外资聚集水平和行业集中度也会影响FDI技术转移或溢出效应对经济增长绩效的作用。关键词:FDI溢出机制生产本地化外资参与程度技术进步路径经济增长绩效国内外理论界对FDI(外商直接投资)的溢出效应进行了广泛的讨论,但迄今有关东道国在FDI溢出效应作用下的技术进步路径选择及其对经济增长绩效的影响问题尚未得到关注。虽然有不少的研究用外资参与度作解释变量验证了我国FDI行业内存在溢出效应并讨论了其特征(陈涛涛,2004,2006),但尚未有文献将外资企业创造新价值的程度与溢出效应联系起来,也没有文献检验本地企业在外资技术溢出的条件下选择不同的技术进步路径
3、及其对经济增长绩效产生的影响。针对这一问题,本文将系统地进行探索。本文的主要贡献有三点:一是从理论上阐述外资生产本地化反映的技术转移效应(即模仿学习效应)、外资参与度反映的溢出效应和其他溢出效应(除了模仿学习效应之外的溢出效应)对经济增长绩效(用投入产出率度量)影响的差异,论证了FDI不同溢出机制会诱致本地企业作出不同的技术进步路径选择并对经济增长绩效产生不同的影响。二是利用27个制造行业面板数据,检验外资企业生产本地化和外资参与度对内资行业经济增长绩效影响的差异。三是采用分组检验和构造连乘变量,分别检验行业因素对外资企业生产本地化和外资参与度对经济增长绩效作用的
4、影响,并进一步检验本地企业在外资溢出效应作用下是否选择模仿学习对经济增长绩效影响的差异。一、文献评述与理论分析随着国际投资规模的迅速扩大,有关FDI的技术溢出的研究成果日益增多。以下从FDI技术溢出机制的理论分析和实证检验两方面对现有成果进行归纳评述,并从理论上探讨FDI技术溢出机制与本地企业技术进步路径选择的关系。1FDI溢出机制与本地企业技术进步路径*傅元海,湖南商学院经贸学院,南京大学应用经济学博士后流动站,邮政编码:410205,电子邮箱:fuyuanhai1126@163com;唐未兵,湖南商学院经贸学院,邮政编码:410205,电子邮箱:weib
5、ingtang@yahoo.com.cn;王展祥,江西财经大学当代财经!编辑部,江西财经大学经济学博士后流动站,邮政编码:330013。本文为国家社科基金项目∀信息不对称对我国利用FDI绩效的影响及对策研究#(07BJY127)的阶段性成果。张建华教授、李永友博士、付文林博士、耿强博士、杨宇博士及湖南商学院第六期∀博士沙龙#与会者对本文的修改提出了宝贵的建议,在此一并致谢,并特别感谢匿名审稿人提出的宝贵意见。当然,文责自负。922010年第6期现代先进技术扩散最为显著的途径是跨国投资,而不是技术转让协议(Blomstrm,1989)。外资技术溢出本质上就是FDI
6、的技术外部性,强调技术优势的国际生产折衷理论(Dunning,1981)和将技术进步作为经济增长内生变量的内生增长理论(Lucas,1988;Romer,1990)为FDI溢出效应的研究提供了理论基础。FDI对东道国本地企业产生技术溢出存在一定的路径与机制,Blomstrm&Kokko(1996)将FDI产生溢出效应的路径概括为模仿学习和竞争两种;Kinoshita(1998)、张建华、欧阳轶雯(2003)将FDI溢出效应进一步归纳为示范效应、竞争效应、关联效应和人员培训效应;李平(2007)则将FDI溢出效应分为直接学习效应、关联效应和R&D本地化三种,其中直
7、接学习效应包括示范效应、人力资本流动效应和技术或研发合作。跨国公司进入东道国后通过不同的机制产生溢出效应,本地企业采取不同的策略推动技术进步。这里主要介绍本地企业在FDI的示范效应、竞争效应、联系效应和人力资本流动效应四种机制下的技术进步路径选择。本地企业在各种溢出机制下都可以选择模仿学习来提高技术水平,其中在示范效应和人力资本流动效应下,模仿学习是本地企业最主要的技术进步路径,是本地企业的主动选择。在竞争效应和联系效应下,模仿学习不一定是本地企业主要的技术进步路径,是外力迫使本地企业的选择:竞争效应下,引进技术和研发可能是本地企业主要的技术进步路径;联系效应下,
8、技术转让、
