个人理财业务人员管理办法

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1、东亚银行（中国）有限公司个人理财业务人员管理办法[2011年1月第5版]本管理办法仅提供东亚银行（中国）有限公司内部操作使用。未得到东亚银行（中国）有限公司高级管理层之授权，不得将该管理办法之内容向外部透露。目录页码1.使命宣言............................................................................................................................12.总则..............................................

2、......................................................................................23.个人理财业务人员资质考核与认定................................................................................33.1个人理财业务人员岗位职责及职责履行的基本条件.................................................33.2个人理财业务人员的资格控制.............

3、........................................................................54.个人理财业务人员培训机制............................................................................................84.1培训的组织与实施..................................................................................................

4、.......84.2培训的内容和方式.........................................................................................................85.个人理财业务人员内部监督机制...................................................................................106.附则...........................................................

5、.......................................................................11东亚银行（中国）有限公司个人理财业务人员管理办法1.使命宣言东亚中国将以最高之专业和诚信为准则，为客户提供优质和全方位的金融服务；以审慎经营为前提，积极开拓国内市场，促进业务的不断发展，为社会、客户、股东和员工创造更大的价值。我们致力于成为持续稳健发展的最佳在华外资银行。2011年1月第5版第1页共11页东亚银行（中国）有限公司个人理财业务人员管理办法2.总则为规范东亚银行（中国）有限公司个人理财业务人员的营销活动，确保我行该项

6、业务的顺利开展，东亚中国财富管理部根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》、《商业银行个人理财业务风险管理指引》、《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》及其他有关法律、法规，对我行现行《东亚银行（中国）有限公司个人理财业务人员管理办法》（2009年3月第4版）进行重新修订（以下简称：“本办法”）。本办法所称个人理财业务人员，是指符合我行个人理财业务人员资质认定，从事向个人客户提供财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等项活动的专业服务人员。本办法对我行个人理财业务人员资质认定、培训考核、内部监督机制加以规范明确，从而保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业知

7、识和管理能力，符合我行个人理财业务发展的需要。本办法每年定期检阅一次，如因监管法规有重大变更时，也可即时进行检阅，但任何变更均需经法规监管部、稽核部及业务营运支援处审阅以保证其符合外部环境、相关法律法规、内控制度和其他本行有关规定的要求。2011年1月第5版第2页共11页东亚银行（中国）有限公司个人理财业务人员管理办法3.个人理财业务人员资质考核与认定根据我行实际情况相关规定，目前我行个人理财业务人员岗位名称依次设定为：个人理财文员、个人理财高级文员、个人理财主任、个人理财高级主任及个人理财经理。3.1个人理财业务人员岗位职责