基础设施PPP项目运作实务徐志刚.pdf

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1、PPP操作实务与案例徐志刚2014年9月实施流程（一）编制采购准备开标评标采购实施签署协议实施方案资格预审澄清谈判1编制实施方案2采购准备资格预审3采购实施（招标实施）制定整体工作计划项目推介落实招标条件开展项目调查编制资格预审文件编制发售招标文件设计项目主要商业原则起草并发布资格预审公告组织标前会议编制财务模型组织资格预审，推荐合格的回答和澄清投标人提出的问编制招标实施方案投标申请人题，发布招标补充通知组织相关单位讨论方案投资人编制投标文件方案报批实施流程（二）编制招标采购准备开标评标采购实施签署协议实施方

2、案资格预审澄清谈判4开标评标与澄清谈判5签署协议开标中标人成立项目公司制定评标标准、评标细则和评完成融资交割标程序完成有关审批成立评标工作组、组织评标正式签约编写评标报告，推荐候选人与候选人谈判草签项目协议实施流程——规范运作从实践上看，成功实施PPP项目的采购，必须遵循一些原则。一是科学细致的准备工作，二是规范的运作程序，三是丏业机构的支持。上述原则帮助实施者降低风险，提高实施成功的概率。了解项目实施中的主要问题和解决方案，做到准备工作心中有数，降低项目实施风险吸收丏业机构的丏业意见和经验，少走弯路规范流程专业机构项目实

3、施合法合规，降低法律风险实施流程——采购方式根据竞争程度划分，采购方法有三种：（1）非应标建议书或直接谈判（“独家采购”）；（2）竞争性谈判；（3）竞争性投标。优点缺点直接谈判•可快速迚入签约履约阶段，迎合政府•缺乏透明度，易滋生腐贤高层领导心态•不具备竞争性投标的成本优•可提醒政府注意难以发现的公私合作势。机会。•履约中问题多•政府对项目采购的控制力度较弱竞争性谈判•这种谈判比完全竞争过程迅速，时间•筛选投标者的流程不透明，成本较低邀请过程中可能把最好的投•还能得到较好的报价资人排除了•有腐贤和政治风险，有竞争性投标•流程透明规范，政治风险

4、低•有流标的风险•如能吸引市场上足够的竞标者，可得到最好的报价•政府对亍项目的控制力最强实施流程——实施方案《北京市城市基础设施特许经营条例》（北京市人民代表大会常务委员会公告第42号）第九条规定“城市基础设施特许经营项目确定后，实施机关应当拟定实施方案”。第十条规定“市发展改革部门组织市规划、土地、建设、环保、财政等有关行政主管部门依照各自职责对市级城市基础设施特许经营项目的实施方案迚行审查，有关行政主管部门应当分别出具审定意见。市发展改革部门会同实施机关将修改审定的实施方案报市人民政府批准。尽管国家层面还没有统一规定，从规范程序的角度讲，

5、为待实施的PPP项目编制一个实施方案是非常必要的。在实践中，规范的项目多数会编制实施方案，以利亍政府决策和并作为采购实施的依据。最近，国家发改委制订了《基础设施和公用事业特许经营法》，正在征求意见。第九条提出“实施机关提出特许经营项目建议的，应编制实施方案”。实施流程——实施方案（一）项目名称；（二）项目的实施机关；（三）模式选择和项目结构；（四）特许经营者应当具备的条件及选择方式；（五）项目基本经济技术指标；（六）选址和其他规划条件；（七）特许经营权条款及特许经营期限；（八）投资回报和价格的测算；（九）特许经营权使用费及其减免；（十）保障措

6、施；（十一）其他政府承诺；（十二）项目实施时间安排。实施流程——招标文件PPP项目在不同阶段涉及不同类型的法律文本，主要包括资格审查文件、招标文件、投标文件、评标文件及项目合同等法律文本。最重要的是招标文件，一般招标文件包括：□投标人须知□特许经营协议□服务协议（有时并入特许经营协议）□技术资料投标人须知包括招标项目概况、对投标文件的内容的要求、对投标文件格式的要求、参与投招标的原则和程序、对投标报价的要求、评标标准和评标方法、附件和其他要求投标人提投标人须知供的材料。特许经营协议拟签订合同包括合同的主要条款和合同格式，是招标人事先草拟好的，

7、主要体现了招标人的意志，合同的实质性条款和内容要求投标人必须响应。本着与资本市场的需求匹配并提高招标成功率的原则，一般都会按照前述合理风险分配原则，在合同中合理分配双方的责、权、利。技术资料包括拟招标项目的技术标准、规格、使用要求以及图纸等。这部分内容可以使投标人更加详尽地了解拟投标项目的基本情况，为其是否参与项目投标以及投标报价决策提供参考。实施流程——合同签署项目合同是公私合作项目结构的核心，能够确保项目的融资和实施。合同编制要强调以公私合作方式商业化地开发实施基础项目，通过具有法律约束力的工具在各利益相关方间适当分配风险。条款框架稳定而

8、具更优化的风险分配有灵活性（充分考（各自承担最能承虑未来可能出现的担的风险）重大事项）更佳的公共服务质量（绩效、规模经确保融资（项目有济、服务创新、协充沛现金流与合