FDI与内资企业技术进步渠道_基于行业面板数据的经验研.pdf

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1、第２６卷第１期湖南大学学报（社会科学版）Ｖｏｌ．２６，Ｎｏ．１２０１２年１月ＪｏｕｒｎａｌｏｆＨｕｎａｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ）Ｊａｎ．２０１２ＦＤＩ与内资企业技术进步渠道：＊基于行业面板数据的经验研究吕敏，张亚斌（湖南大学经济与贸易学院，湖南长沙４１００７９）［摘要］就内资企业而言，ＦＤＩ可以通过影响内资技术引进、研发和人力资本等投入的强度对内资技术进步起间接作用。本文就外资对内资技术进步渠道的实证分析发现：外资研发投入和技术引进增加分别提高内资技术引进数量和研发投入增加，但对内资人力资本数量存在挤出作用。［关键词］Ｒ＆Ｄ投资；技术引进；创新［中图分类号］Ｆ７

2、５２．６７［文献标识码］Ａ［文章编号］１００８—１７６３（２０１２）０１—００６２—０４ＦＤＩａｎｄｔｈｅＡｐｐｒｏａｃｈｅｓｏｆｔｈｅＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌＰｒｏｇｒｅｓｓｏｆＤｏｍｅｓｔｉｃＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ—ＥｍｐｉｒｉｃａｌＲｅｓｅａｒｃｈＢａｓｅｄｏｎｔｈｅＤａｔａｆｒｏｍＩｎｄｕｓｔｒｉｅｓＬＶＭｉｎ，ＺＨＡＮＧＹａ－ｂｉｎ（ＣｏｌｌｅｇｅｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓ＆Ｔｒａｄｅ；ＨｕｎａｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ；Ｃｈａｎｇｓｈａ４１００７９，Ｃｈｉｎａ）Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓｐａｐｅｒａｎａｌｙｓｅｓｔｈｅｉｎｆｌｕｅｎｃｅｗｈｉｃｈｆｏｒｅｉｇｎｃａｐｉｔａｌｅｘｅｒｔ

3、ｓｏｎｔｈｅｃｈａｎｎｅｌｓｏｆｔｈｅｔｅｃｈｎｏ－ｌｏｇｉｃａｌｐｒｏｇｒｅｓｓｏｆｄｏｍｅｓｔｉｃｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ．Ｔｈｅｐａｐｅｒｒｅｖｅａｌｓｔｗｏｆａｃｔｓｂｙｅｍｐｉｒｉｃａｌａｎａｌｙｓｉｓ．Ｏｎｏｎｅｓｉｄｅ，ｔｈｅｉｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎｏｆＦＤＩｐｒｏｍｏｔｅｓｄｏｍｅｓｔｉｃＲＤｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔａｎｄｔｈｅｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｍｐｏｒｔ，ｏｎｔｈｅｏｔｈｅｒｓｉｄｅ，ｔｈｅｉｎｃｒｅａｓｅｏｆＲＤｆｏｒｅｉｇｎｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓｑｕｅｅｚｅｓｄｏｍｅｓｔｉｃｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｏｆｈｕｍａｎｃａｐｉｔａｌｔｏａｃｅｒｔａｉｎｅｘｔｅｎｔ．Ｈｏｗｅｖｅｒ，

4、ｆｏｒｅｉｇｎｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｏｆｈｕｍａｎｃａｐｉｔａｌｄｏｎｏｔｓｑｕｅｅｚｅｄｏｍｅｓｔｉｃｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｏｆｈｕｍａｎｃａｐｉｔａｌＫｅｙｗｏｒｄｓ：Ｒ＆Ｄｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｍｐｏｒｔ；ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ探讨。利用发展中国家数据分析显示只有合资企业一引言可以从ＦＤＩ中得到外溢。国内郑秀君（２００６）对这一部分有一篇综述性文章。国内外这一部分基于行对于发达国家而言，由于它们处于世界技术前业、企业和分省数据的实证研究包括：Ａｉｔｋｅｎ和沿，因此，它们要实现技术创新的方式只有通过自主Ａｎｎ（１９９９）、沈坤荣等（２００１）、许罗丹等（２００４）、赖的

5、研发或发达国家之间的技术外溢来实现技术创明勇等（２００５）。另一个角度则是从ＦＤＩ对国内科新；而对于欠发达国家来说，它们所采用的技术大部技研发的影响方面。王红领等（２００６）对此作了一个分应该是成熟的技术（林毅夫，张鹏飞．２００５）。因较为系统的综述和概括，分为“抑制论”、“促进论”和此，它们可以通过自主研发、技术引进和ＦＤＩ的方“双刃剑论”的分歧。实证方面较有代表性的成果如式来实现技术创新，并因此获得比发达国家更快的张海洋（２００５）、王红领等（２００６）、范承泽等（２００７）利技术创新速度。用行业数据和企业数据直接对ＦＤＩ与国内企业自ＦＤＩ与技术进步在理论上有很多经济学家感兴主研发进行

6、了实证分析。趣的方面，研究这一问题目前来说主要分成几个角这些研究都在ＦＤＩ与技术进步这个研究领域度：首先是从ＦＤＩ有没有产生技术溢出效应的角度做出积极的贡献，本文在以上研究的基础上从以下＊［收稿日期］２０１１－０８－１０［基金项目］中国对外贸易实现包容性增长的机制及实证研究（７１１７３０６９）［作者简介］吕敏（１９８０—），男，湖南岳阳人，湖南大学经济与贸易学院博士生．研究方向：ＦＤＩ与技术进步、产业经济．第１期吕敏，张亚斌：ＦＤＩ与内资企业技术进步渠道：基于行业面板数据的经验研究６３两个方面来创新：第一，ＦＤＩ既包括资本成分也包括生在跨国公司内部（Ｂｒａｎｓｔｅｔｔｅｒ等．２００６）。因

7、而技术成分，在实证分析中把ＦＤＩ总量纳入计量经济ＦＤＩ会对内资企业技术进步带来竞争效应，外商直模型，难以准确地测定ＦＤＩ中的技术成分对内资技接投资可以通过多种渠道影响东道国企业的技术进术进步的作用，也难以对问题作进一步的细分研究。步，当ＦＤＩ与当地公司在同一市场相互竞争时，当本文突破以往把ＦＤＩ当成一个整体考虑，将ＦＤＩ的地公司为了在竞争中不处于劣势，必然增加研发经技术成分分解为技术引进、研发资本投入和研发人费，以提高企