东海证券“东风 2 号” 集合资产管理计划说明书.pdf

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1、“东风2号”集合资产管理计划设立申报材料2东海证券“东风2号”集合资产管理计划说明书管理人：东海证券有限责任公司托管人：兴业银行股份有限公司2-1-1“东风2号”集合资产管理计划设立申报材料2目录一、重要提示…………………………………………………………………………2-1-3二、释义………………………………………………………………………………2-1-4三、集合计划介绍……………………………………………………………………2-1-6四、集合计划有关当事人介绍………………………………………………………2-1-8五、委托人参与集合计划…………………………………

2、…………………………2-1-10六、管理人参与与风险补偿…………………………………………………………2-1-12七、集合计划成立……………………………………………………………………2-1-12八、集合计划退出……………………………………………………………………2-1-13九、投资理念与投资策略……………………………………………………………2-1-15十、投资决策与风险控制……………………………………………………………2-1-21十一、投资限制………………………………………………………………………2-1-26十二、集合计划资产…………………………………

3、………………………………2-1-27十三、集合计划资产估值……………………………………………………………2-1-28十四、集合计划费用…………………………………………………………………2-1-31十五、集合计划的收益与分配………………………………………………………2-1-32十六、集合计划资产的审计…………………………………………………………2-1-34十七、集合计划的终止和清算………………………………………………………2-1-35十八、集合计划的信息披露…………………………………………………………2-1-36十九、风险揭示…………………………………

4、……………………………………2-1-38二十、其他应说明事项………………………………………………………………2-1-402-1-2“东风2号”集合资产管理计划设立申报材料2一、重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（文号：证监许可[2008]348号），但中国证监

5、会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托人资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。本集合计划说明书作为《东海证券“东风2号”集合资产管理计划合同》的重要组成部分，请认真阅读。2-1-3“东风2号”集合资产管理计划设立申报材料2二、释义本计划说明书中除非文义另有所指，下列简称或名词具

6、有如下含义：简称或名词释义指东海证券“东风2号”集合资产管理计划产品或本产品、计划或本计划、集合计划或本集合计划说明书、本说明书指《东海证券“东风2号”集合资产管理计划说明书》集合资产管理合同、指《东海证券“东风2号”集合资产管理计划合同》及合同合同或本合同当事人对其的修改托管协议指《东海证券“东风2号”集合资产管理计划托管协议》中国证监会指中国证券监督管理委员会《证券法》指《中华人民共和国证券法》《试行办法》指2003年12月18日经国务院批准发布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》《通知》指2004年10月21日中国证监会发布的《关于证券公司开

7、展集合资产管理业务有关问题的通知》计划管理人、管理人、指东海证券有限责任公司东海证券计划托管人、托管人指兴业银行股份有限公司注册登记机构指中国证券登记结算有限责任公司或接受集合计划管理人委托代为办理本集合计划注册登记业务的机构推广机构指东海证券有限责任公司、兴业银行股份有限公司等委托人指依据集合资产管理合同和计划说明书参与或退出本计划的个人投资者、机构投资者（包括管理人）个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定，可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的，并依据有关法律法规及其

8、他有关规定，可以投资于集合资产2-1-4“东风2号”集合资产管理计划设立申报材料2管理计划的企业法人、事业法