滨海能源内部控制自我评价报告.pdf

《滨海能源内部控制自我评价报告.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、天津滨海能源发展股份有限公司2010年内部控制自我评价报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。按照有关法律法规和公司章程的规定，公司已经建立了符合上市公司治理规范的内部控制体系。为了进一步加强公司内部控制，增强公司规范运作和健康发展的水平，保护投资者的合法权益，根据国务院五部委发布的《企业内部控制基本规范》和深交所《主板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，公司董事会及相关审计监督部门对2010年度公司的内部控制情况进行了评估，评价结果报告如下：一、内部控制体

2、系综述（一）公司的组织架构公司已经建立了以股东大会、董事会、监事会和经营层等“三会一层”为主体、规范运作的法人治理结构，设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构，形成了既有明确的责任分工，又相互配合和相互制约的内部控制体系，保障了公司的日常运营有序进行。公司的控股子公司也参照母公司模式建立了独立的法人治理结构及相应的内部组织机构。公司始终密切关注相关法律法规的变化和证券监管部门的最新要求，并据此及时调整、完善公司的内部控制体系，从而保证了公司内控的有效运行。2010年公司内部控制组织架构未发生变化。1.股东大会股东

3、大会是公司的最高权力机构，依法决定公司的经营方针和重要投资计划、选举和更换董事、监事，审议批准董事会、监事会报告，审议批准公司利润分配方案等重大事项。2.董事会公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立-1-和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。公司现任董事会由9名成员组成，其中独立董事3名。董事会秘书负责董事会的日常工作。3.监事会公司监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、高级管理人员的行为，和公司、控股子公司的财务状况进行监督检查。公司现任监事会由3名成员组成，其中职工监事1名。

4、4.董事会专门委员会公司董事会按照功能设立了四个专门委员会，即战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。战略委员会主要对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；提名委员会主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并定期进行考核，负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案。5.经营管理层公司管理层负责内部控制制度的制定和有效执行，通过指挥、协调、管理、

5、监督各部室、生产厂等职能部门行使经营管理权力，保证公司的稳健经营和正常运转。公司明确了高级管理人员的职责，贯彻不兼容职务相互分离的原则，并形成了相互制衡机制。6.内部审计部内部审计部负责公司内部控制执行情况的审计、检查工作，直接对公司董事会负责和报告工作，同时接受公司董事会审计委员会的业务指导。公司内部组织架构见下页示意图所示：-2-股东大会战略委员会董事会监事会提名委员会薪酬委员会总经理审计委员会副总经理董事会秘书办公室人力部计财部生产部设备部物流部工程部证券部内审部直属生产厂控股子公司租赁生产厂参股公司（二）公司内部

6、控制制度建设情况公司已根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等有关法律法规的要求，建立了相对系统和完整的内部控制制度体系，并在公司日常决策和经营活动中得到了有效的执行。在此基础上，2010年公司进一步修订完善了内部控制制度，使公司的内部控制制度更加系统、科学，操作性更强。公司已建立的内控制度涵盖公司治理、经营管理的所有层面和主要环节，主要包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《审计委员会工作制度》、《提名委员会工作制度》、《薪酬与考核委员会工作制度》、

7、《战略委员会工作制度》、《总经理工作细则》、《信息披露暨重大信息内部报告制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内部审计制度》等多项基本内部控制制度。2010年，公司着重深化了信息披露层面内控制度的建设，公司先后制定了《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》等重要内控制度，并已在履行相应的审批程序后施行。（三）内部审计公司的内部审计部对董事会负责和报告工作、同时接受审计委员会的业务指导，内部审计部负责人由董事会聘任。上述制度安排保证了审计部-3-机构设置、人员配备和工作的独立性。内部审计部通

8、过执行综合审计和专项审计业务，对公司内控设计及运行的有效性进行监督检查。二、2010年公司内部控制的主要工作及成效公司按照相关法律法规的要求，进一步完善公司法人治理结构，严格遵照上市规则的有关要求规范运作，继续推动公司内控制度建设，认真履行信息披露义务，加强投资者关系管理，自觉接受证券监管部门和广大投资者的监督。（一