模塑科技内部控制自我评价报告.pdf

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1、股票代码：000700股票简称：模塑科技编号：2010-012江南模塑科技股份有限公司内部控制自我评价报告模塑科技000700二零一零年四月二十八日1江南模塑科技股份有限公司内部控制自我评价报告一、公司内部控制综述：江南模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）长期以来严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司治理准则》和深交所《上市公司内部控制指引》等有关建立现代企业制度的要求，不断完善公司治理结构，并制定了相应的内部控制制度体系。2009年度，根据中国证监会江苏监管局《关于组织开展2009年上市公司治理深化整改工作的通

2、知》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》，我公司结合自身实际特点和情况制订了一系列内控制度以保证公司的规范运作和健康发展，深入推进公司治理专项活动工作，进一步完善公司内部控制工作，加强和改善内部控制工作，规范公司运作，维护公司和股东的利益。1）内部控制制度的总体建设根据《公司法》、《公司章程》及有关法律的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构，公司董事会由6名董事组成，其中2名独立董事。董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会

3、、审计委员会、提名委员会四个专门委员会。公司监事会由4名监事组成，其中2名为职工代表监事。“三会”各司其职、确保公司规范运作。公司根据《公司法》、《证券法》和中国证监会规范公司治理的相关要求，建立健全了公司《公司章程》、《对外担保管理制度》、《接待和推广工作制度》、《独立董事制度》、《内部审计制度》、2《投资者管理关系制度》、《信息披露管理制度》、《特定对象来访接待工作制度》等，规范、完善公司法人治理结构。2）2009年为建立和完善内部控制所进行的重要工作1、2009年4月24日，公司六届十七次董事会，制定了《模塑科3技内部审计制

4、度》，为规范公司内部审计行为，明确内部审计的职责、权利及审计事项相关部门责任,保障内部审计工作的顺利进行，降低公司经营风险，提高经济效益，维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。2、2009年4月24日，公司六届十七次董事会，对《公司章程》进行了修订，按《中国证券监督管理委员会令第57号》中关于修改上市公司现金分红的若干规定的决定，修改了公司现金分红的规定。3、2010年4月26日，公司七届八次董事会，根据《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》（中国证券监督管理委员会[2009]34号）要求增加了公司《年报信息披露重

5、大差错责任追究制度》、《内部信息知情人管理制度》及《外部信息报关和使用管理制度》。二、公司内部控制重点活动1）公司控股子公司控制结构及持股比例表模塑科序注册资本控股子公司名称技持股其他股东法人代表号（万元）比例1上海名辰模塑科技有限公司6000100％－曹克波2烟台名岳模塑有限公司3000100％－曹明芳3江苏聚汇投资管理有限公司3000100％－曹克波4江阴名鸿车灯系统有限公司1000100％－曹克波5沈阳名华模塑科技有限公司12000100％－曹明芳模塑集团6武汉名杰模塑有限公司660090％曹明芳（10％）鸿意地产发7无锡鸿

6、意地产发展有限公司3100051％展有限公司曹明芳（10％）160万美德国KIC（308江阴精力塑料机械有限公司70％陶炜元％）2009年8月13日，2009年第三次临时股东大会审议通过公司向控股股东江阴模塑集团有限公司出售公司所持江阴精力塑料机械有限公司70％股权。42）公司控股子公司的内部控制情况公司通过《内部控制制度》对控股子公司的管理：（1）实行财务工作统一管理；（2）设立公司审计部，对公司及子公司的运营情况实施审计监督；（3）加强产权管理职能，完善子公司的法人治理结构，促进子公司规范运作。3）公司关联交易的内部控制情况公

7、司按照关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、披露程序等作了详尽的规定。所有关联交易的审批权限、审议程序及回避表决严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定执行。报告期内，经公司董事会审议、股东大会审议通过了《公司2009年度日常关联交易的议案》、《公司向控股股东江阴模塑集团有限公司出售所持江阴精力塑料机械有限公司70%股权的议案》，关联董事均回避表决，独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见。公司按规定履行了信息披露义务。4）公司对外担保的内部控制情况公司报告期的对外担保全部是对子公司提供的担保

8、，公司每年根据子公司的经营发展的情况向董事会和股东大会提交《为子公司提供担保累计额度的议案》，公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。5）公司募集资金使用的内部控制情况公司建立健全了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的管理、使用、