发达国家先进研究实验基地绩效评估机制及其启示-论文.pdf

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1、第3l卷第7期科技进步与对策Vl01．31No．072014年4月Science&TechnologyProgressandPolicyApr．2014发达国家先进研究实验基地绩效评估机制及其启示王艳，贺德方，彭洁，董诚(中国科学技术信息研究所，北京100038)摘要：对发达国家先进研究实验基地绩效评估机制进行了研究，综述及分析了发达国家研究实验基地绩效评估的背景与法律依据、评估方法与模式、评估专家选取、评估过程与程序、评估结果应用等主要内容。最后，探讨了发达国家先进研究实验基地绩效评估机制对我国研究实验基地绩效

2、评估的启示。关键词：研究实验基地；绩效评估；基础研究DOI：10．6049／kjjbydc．2013030912中图分类号：G322．219文献标识码：A文章编号：1001—7348(2O14)07—0114O6清晰地了解其所资助的研究实验基地的科研活动及运0引言营管理能力，因此，在对研究实验基地绩效考核进行研究之前必须先了解该研究实验基地的经费来源情况。发达国家建立先进研究实验基地，往往是为了提研究实验基地的经费一般可以分为政府预算的非竞争高本国基础研究与应用基础研究水平，促进新技术领性经费、政府竞争性研发经费

3、和企业合作项目，根据研域的探索，培养和稳定优秀科技人才，使实验室逐步发究实验基地性质不同，其所占比例有所不同，很多先进展成为可以代表领域学术水平、实验水平及管理水平研究实验基地的国家财政预算的非竞争性经费占主的研究实验基地和学术活动中心。为了充分发挥实验体。非竞争性经费往往由各国政府提供，源于各国的财室在国家科技进步与科技创新中的重要作用，这些先政收入，为了追踪这些经费的使用情况及使用效率，政进研究实验基地往往投资数额巨大，并且一般由国家府要对其资助的研究实验基地进行定期绩效评估。竞财政进行资助。因此，各国非常重

4、视对这些研究实验争性经费包括各国科研主管部门、国家基金会、研究理基地的建设与管理。绩效评估又称绩效考核，最初用于事会或高等教育基金会等机构对研究实验基地以科研企业人力资源管理，随后被逐渐推广开来，现在已广泛项目形式进行的资助，这些资助机构要对研究实验基地应用于许多领域。近年来各国将绩效评估方法引入实所承担项目进行绩效评估。因此．研究实验基地绩效综验研究基地评估，旨在运用一定的技术方法，通过定量、合评估从层次结构来说包括两个方面：一是政府层面对定性对比分析，建立特定的指标体系，依据统一的评价研究实验基地进行整体评估

5、，二是各种基金会等提供竞标准，按照一定的程序对研究实验基地科研活动和管理争性经费的资助机构对研究实验基地进行科研项目评水平进行客观综合评价，建立能够真实反映研究实验基估。研究实验基地的整体绩效评估有别于单一的科技地状况、预测未来发展前景的科研管理控制系统]。简项目评估和科技计划评价，研究实验基地评估往往从科言之，先进研究实验基地绩效评估就是将绩效考核方法研活动及运行管理等多个方面进行整体评估。而科技引入研究实验基地管理过程中，对研究实验基地科研的项目与科技计划评价相对而言较为单一，有时在科技项投入成本和产出效益进

6、行比较分析，促进研究实验基地目立项及科技计划下达时对相关研究实验基地进行评的优胜劣汰和良性发展。估，帮助决策者进行决策。研究实验基地评估与科技项研究实验基地的绩效评估往往与研究经费来源相目、科技计划评价的区别见表1。本文研究的范围为非关，为研究实验基地提供研究经费的组织与机构有权竞争经费提供方进行的研究实验基地整体绩效评估。收稿日期：2013—09—17作者简介：王艳(1975一)，女，河北昌黎人，中国科技信息研究所博士后、副研究员，研究方向为科研管理、科技信息资源共享等；贺德方(1963一)，男，辽宁黑山人，博

7、士，中国科技信息研究所所长、研究员，研究方向为科技信息管理与共享、科技政策研究和科技绩效；彭洁(1965一)，女，湖北武汉人，博士，中国科技信息研究所研究员，研究方向为信息资源集成、信息资源共享服务、科技资源管理。第7期王艳，贺德方，彭洁，等：发达国家先进研究实验基地绩效评估机制及其启示．115．近十几年来，科学技术对社会的影响不断扩大，国行结果进行检查和评价，并提交绩效评价报告。这3家间实力竞争在一定程度上体现为科技水平竞争。为部分形成了美国政府行政管理及结果评估的基本框了提高科技发展水平，发达国家对先进研究实

8、验基地架，评估模式从以往的“投入一产出”式转变为“目标～的投入不断增加，同时以绩效评估方式展开的公共问结果”式，考核标准注重实际成果，而不是完成任务的责也不断加强，一些发达国家制定了相关法律法规，有方式。另外，GPRA要求国会、审计总署(Government的发达国家建立了相对独立的评估机构，形成了较为Accountab．1ity0ffice，GA0)和直属白宫的管理与预