审-核-知-识-介-绍.pdf

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1、----------------------------审核的种类第一方（组织）INTERNAL………………内部审核第二方（顾客）SUPPLIER/VENDOR……外部审核第三方（权威机构）EXTERNAL………………外部审核内部质量审核的目的使管理者有机会客观的评估质量管理系统执行的情形：明文规定的管理系统是否符合质量系统标准的要求？所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行？内部质量审核的程序审核各阶段工作量分布：准备40％执行40％报告10％效果确认10％准备：执行=1︰1审核准备工作确认审核所依据的标准；确认审核所需覆盖的范围；精

2、选资料----------------------------选择此次参与审核的人员；确定审核时间与行程；确认各审核员职责范围；准备编制检查表；挑选审核组组长；编制审核计划，进行审批发放。如何选择审核员曾受过完整的审核专业训练，具有相关资历证明具备品管、制造、工程、采购…等相关工作经历考虑审核员素质与审核经验使用审核检查表的好处确保准备工作的完整性作为审核员之引导及备忘录作为审核的依据能及时收集审核发现可以减少笔记时间帮助准备审核结束会议帮助撰写审核报告是最真实的记录审核前小组会议审核组长应提前召集所有审核员进行审核前会议确认准备

3、工作均已完成，各审核员也明确其将扮演的角色互相交换资讯及讨论可能的问题和困难精选资料----------------------------审核开始会议人员介绍审核标准与范围审核人员职责确认审核时间表解答疑问确认工作时间确认行政事务安排妥当介绍审核会议的形式及希望参加人员审核执行的方法听——一种最高的恭维主动专注的倾听查对确认澄清摘要重复记录（确保你得到“证据”！）妨碍倾听的因素选择性的听个人的偏见情绪与喜好草率的结论问开放式的问题精选资料----------------------------封闭式的问题引导式的问题多重式的问题抽样

4、审核事实上只是抽样查证，有限的时间不允许全部检查。可以运用统计学上的抽样技术，但大部分时候只需依实际状况抽取适当的样本来验证。审核者要自己选择样本，不要由被审核者取样。抽样审核的缺陷它只是抽样检查它只能在不断变动的组织行为中取得某一时刻的现象它无法找出所有的缺失（它花费相当的时间且干扰正常工作）不符合事项的判定管理规定（办法）中的缺失实际上执行的未反映在管理规定中管理规定没有被完全遵守执行不符合事项的类别严重不符合事项------体系运行局部失效或多处失效精选资料----------------------------轻微不符合事项------偶

5、然发生或孤立存在的不符合观察事项-----------虽然已发生不符合现象，但未造成扩散或引起后果审核中及结束前会议讨论并取得共识发现那些不符合规定事项（交换资讯）如何书写不符合规定事项报告各审核员如何在审核结束会议中报告各自的发现达成共识判定审核结论审核结束会议重申审核标准与范围说明审核仅为抽样查核请被审核方等到报告事项结束后在提出问题各审核员详细报告每一个不符合规定事项审核员回答被审核者提出的问题审核组长协调不同意见被审核方确认纠正、预防措施和完成时间定期（或不定期）抽查说明精选资料---------------------------

6、-书面审核报告审核标准与范围审核小组名单主要被审核者名单审核检查表发现的不符合内容摘要不符合规定事项报告及纠正、预防措施不符合项产生的原因分析整改限期说明审核报告及不符合项分发及确认审核正式结束安排纠正、预防措施效果确认时间关闭不符合事项（所有纠正、预防措施确认有效）递交管理评审精选资料----------------------------内部质量审核实施计划编号:2002-1对现有质量管理体系的符合性及充分性作全面的审核，检查体系实审核施情况以及各项工作开展的质量和成效，确保公司质量管理体系的目的持续有效运行。审核质量管理体系覆盖的所有部门和条款范围ISO9

7、001:2000标准审核相关的法律、法规依据质量管理手册、程序文件及相关文件和资料审核组长：王小喜组成组员：李华、成名、谢彤员审核2002年1月27日时间审核报告发布时间：2002年1月29日发布日期发布范围：总经理、行政部、质保部、生产部、技术部、供销部范围审核见：附表安排内部质量审核行程表精选资料----------------------------日程编制：李华审批：王小喜2002/1/20精选资料----------------------------内部质量审核行程表编号：审核内容日期及时间安排被审核部门及其代表审核员(ISO9001标准