FDI技术溢出与中国吸收能力门槛研究.pdf

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1、技术溢出与中国吸收能力门槛研究何兴强欧燕史卫刘阳内容提要本文采用非参数方法测算全要素生产率并运用门槛回归模型分析技术溢出在中国经济发展水平、外贸依存度、基础设施建设、人力资本水平个吸收能力因素的门槛敢应。研究发现技术溢出在上述个因素都存在非线性门槛效应。经济发展水平越高、基础设施越完善、人力资本水平越高，的技术溢出越显著。适度的外贸依存度有助于促进的技术溢出，外贸依存度过低或过高时，都不存在显著的技术溢出。此外，大部分地区的基础设施建设已达到促进技术溢出的水平，且基础设施建设可以在较短时间内“”实现跨越式发展。而大部分地区的人力资本水平还没有达到有效

2、吸收先进技术的水平，且人力资本建设需要渐进开展。关键词数据包络分析外商直接投资技术溢出门槛效应引言“十八大”提出中国要实施创新驱动发展战略推进经济结构战略型调整全面提高开放型经济水平加快转变经济发展方式。而提高开放型经济水平要求提高利用外资的综合优势和总体效益，推动弓丨资、引技、引智有机结合是实施创新发展驱动战略的重要方面。引进发达国家的直接投资，消化吸收再创新，是快速提升中国技术效率和、欧燕通讯作者）、史卫、刘阳何兴强：中山大学岭南学院广州市新港西路号。电子信箱：欧燕。作者感谢国家自然科学基金重点项目（、教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目、教育

3、部人文社会科学规划基金项目（、广东省人文社会科学研究基地重大项目的资助，当然自。感谢匿名审稿人宝贵的意见和建议文责负。世界经济年第期何兴强欧燕史卫刘阳技术能力、实施创新发展驱动战略的重要路径。本文着眼外商直接投资技术溢出的消化吸收环节，研究外商直接投资技术溢出在经济发展平、外贸依存度、基础设施建设、人力资本水平个吸收能力因素的门檻效应。随着改革开放进程的不断深化和扩大中国经济保持了长期高速增长，储蓄率也一直很高积累了一定的物质资本基础。中国吸引和利用的规模日渐扩大，已成，为目前世界上吸引外商直接投资最多的国家之一。虽然美国次贷危机对中国吸引产生了一定

4、的负面影响但截至年年底在中国的外商直接投资累计约，万亿美元当年吸收外资亿美元连续第年居发展中国家首位。与此同时，“万亿的为应对美国次贷危机的冲击中国政府还提出了和两年总额为投资计划，其中份额最大的是铁路、公路、机场等基础设施建设，而基础设施状况正是技术溢出的重要吸收能力因素之一。外商直接投资是世界各国特别是发展中国家获取国外先进技术的重要渠道。但引进是否真正提升了中国的技术效率和技术能力仍是一个有争议的问题。从理论上讲蕴含先进技术的具有技术溢出的潜力，可通过示范效应、竞争效应、人员流动和产业关联效应种途径促进的技术溢出（和，。但大量经验研究却发现引进

5、并不一定产生正的技术溢出。对此学者们尝试从不同视“”“”角来寻找原因，其中，备受关注的原因是中间因素问题，重要的中间因素就是东道国或地区的吸收能力一种认为东道（。这里主要有两种代表性观点：国的技术越落后即国内外技术差距越大东道国技术进步的潜力越大，因而技术溢出效应越显著另一种则认为东道国的吸收能力至少需要达到一个最低门檻水平才能吸收和应用跨国公司的先进技术，才会对东道国产生技术溢出（和。在考察技术溢出门槛效应时，当前研究常采用分组检验和交叉项模型两种方法，但这两种方法都存在相应的局限性。创立的门槛回归分析模型有效地克服了上述方法的缺陷。利用英国家公司

6、的数据，运用门槛回归分析模型考察了技术溢出吸收能力的门槛效应，发现技术能力越强，技术“”溢出效应越大但其与边际溢出效应存在倒型关系，即对中等技术能力公司的边际溢出效应最强。其中公司的技术吸收能力采用本公司全要素生产率与同行业公司全要素生产率最高者之比这个概括性指标衡量。而在国内区域层面，张宇①参见温家宝在汉诺威工业博览会开幕式上的演讲（世界经济年第期FDI技术溢出与中国吸收能力门槛研究运用门檻回归分析检验了中国技术溢出的多种吸收能力门槛效应。徐磊和黄凌云检验了区域创新能力对技术溢出的门槛效应。但他们对生产函数和技术进步作了非常严格的假定，最终被解释变

7、量实质上是以内资部门的人均产出来代表的。李燕等以省际面板数据为研究对象，检验了技术差距对技术溢出的门檻效应，其中技术采用索罗剩余法核算。此外，近期文献也从企业层面研究了技术溢出的相关门槛条件余泳泽，。；王华等；钟昌标等本文运用面板门槛回归模型考察中国经济发展水平、外贸依存度、基础设施建设、人力资本水平个吸收能力②因素对技术溢出的门槛效应。研究发现技术溢出在上述个方面都存在门槛效应：经济发展水平对技术溢出存在双门槛效应，经济发展水平越高技术溢出效应越显著，东部地区基本跨越了经济发展水平高门槛值，应率先注重增长的效益和质量；适度的外贸开放有助于技术溢出，

8、外贸依存度过高或过低时都不存在显著的技术溢出，加工贸易转型升级势在必行；基“跨础设施建设对技术溢出存在正向双