中原长沙投顾业务管理补充细则.docx

《中原长沙投顾业务管理补充细则.docx》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、中原证券股份有限公司长沙营业部证券投资顾问业务管理补充细则第一章总则第一条为规范营业部从事证券投资顾问业务行为，促进营业部投资顾问遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，现根据《证券投资顾问业务暂行规定》、《中原证券股份有限公司营业部证券投资顾问业务管理试行办法》、《中原证券股份有限公司营业部证券投资顾问服务操作规程（试行）》、《关于发布《中原证券股份有限公司营业部投资顾问业务推广实施方案（试行）》的通知》，制定本补充细则。第二条本细则所称证券投资顾问服务是指具备证券投资顾问执业资格的业务部人员（以下称执业投资顾问），

2、按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务。第二章服务对象及收费标准第三条证券投资顾问业务服务的目标客户为公司“重点”及以上客户。第四条证券投资顾问业务，其服务费用按差别佣金方式收取，差别佣金的确定应不低于营业部“一般服务客户佣金”的150%。差别佣金率不得高于0.3%。第五条营业部“投资顾问服务客户佣金率”固定为以下五个档次：0.1%、0.15%、0.2%、0.25%、0.3%。第六条客户若要求“投资顾问服务客户佣金率”低于0.1%，需营业部总经理特批。第一章薪酬及考核第七条投资顾问级别以及基本工资规定符合投资顾问基本条

3、件的已转正的业务部员工均可申请投资顾问执业资格，营业部执业投资顾问分为四个级别，其对应级别的基本要求如下：首席投资顾问，基本工资3200元，个人开发总资产1500万元以上，且维护总资产3000万元以上；资深投资顾问，基本工资2800元，个人开发总资产1000万元以上，或且维护总资产2000万元以上；高级投资顾问，基本工资2400元，个人开发总资产500万元以上，或维护总资产1000万元以上；投资顾问，基本工资2000元，个人开发总资产200万元以上。第八条投资顾问每月任务首席投资顾问每月应完成新增投顾客户4名的任务，未完成者，每月扣罚4

4、00元。资深投资顾问每月应完成新增投顾客户3名的任务，未完成者，每月扣罚400元。资深投资顾问每月应完成新增投顾客户2名的任务，未完成者，每月扣罚400元。投资顾问每月应完成“基准值”或新增投顾客户1名的任务，未完成者，每月扣罚400元。第九条投资顾问评级营业部每季度对投资顾问考核评级一次，客户经理申请成为执业投资顾问可主动申请提前考核评级，考核总资产均为月日均。首席投资顾问的评级应进行综合评定，营业部总经办牵头，进行业绩考核与执业水平打分的综合评定。其他级别投资顾问的评级只需进行业务考核评定。各级投资顾问考核评级时保级要求为该级别业绩

5、的70%。第十条证券投资顾问服务绩效计算业务部人员（投资顾问）薪酬收入＝基本工资×日常管理考核系数＋（客户招揽绩效＋客户服务绩效＋产品销售绩效）×考核系数×合规考核系数＋津贴，其中，客户服务绩效进一步细分为“招揽客户服务绩效”、“重点客户签约服务绩效”、“投资顾问客户服务绩效”。“投资顾问服务客户佣金”较“一般服务客户佣金”提升部分的一定比例提取“投资顾问服务绩效”,用于对提供投资顾问服务和相关服务人员的激励，提取比例最高不超过30%。营业部“投资顾问服务绩效=投顾客户所产生交易类产品净佣金收入×计提比例”，固定为以下比例：投资顾问服务

6、客户佣金率低于1.5‰时，投顾服务绩效计提比例为25%；投资顾问服务客户佣金率不低于1.5‰时，投顾服务绩效计提比例为30%。第十一条不同投顾客户其投顾服务绩效差异执业投资顾问向非其招揽且无业务人员服务的客户推广并实施投资顾问服务的，享有“投资顾问客户服务绩效”，按上述方式计算。执业投资顾问向其招揽客户推广并实施投资顾问服务的，享有“客户服务绩效”包括“招揽客户服务绩效”和“投资顾问客户服务绩效”，按净佣金收入的30%计算。非投资顾问的业务部人员所招揽且符合公司投顾客户条件的客户，选择投资顾问服务的，执业投资顾问享有“投资顾问客户服务绩

7、效”，业务部人员享有“招揽客户服务绩效”。“招揽客户服务绩效”=“客户服务绩效”—“投资顾问客户服务绩效”。第十二条投资顾问服务考核是签约投资顾问客户资产减值且较沪深300指数减幅超过20%，或平均资产低于30万元，投资顾问将不享有该客户的投资顾问服务绩效，每年年底核算调整。第四章保障措施第十三条信息公示投资顾问人员取得资格后，综合部应当及时在营业部信息公示栏进行资格公示，公示内容包括投资顾问人员姓名、职业资格证书编号、联系方式、投诉电话等要求的信息。第十四条了解客户投资顾问人员在与客户签订投资顾问业务前，应当履行了解客户，并根据客户对

8、客户的调查和了解指导客户填写客户风险评估表，风险评估完成后交由客户签字确认。第十五条客户回访和投诉管理客服部负责投资顾问业务的客户回访与投诉管理。客户回访可以采取定期或不定期的方式，可以采取重点抽查和随机抽