新股申购常见问题问答.docx

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1、新股申购常见问题问答问题一：投资者哪些证券账户中的市值合并计算到该投资者持有市值？答：（1）除另有明确规定的，注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的证券账户确认为同一投资者持有，合并计算到该投资者持有市值中。（2）融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中。（3）证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。（4）证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”

2、相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。（5）不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。问题二：具体市值计算方式是什么？答：（1）按其T-2日（T日为发行公告确定的网上申购日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。（2）同一投资者多个证券账户的市值合并计算该投资者持有市值。（3）投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。问题三：投资者持有的ETF、封闭式基金、B股股份、债券以及将来持有的优先股的市值是否计入该投资者用于申购沪市新股的持有市值中？答：办法

3、规范的“市值”是指投资者持有的“非限售A股股份市值”，因此，投资者持有的ETF、封闭式基金、B股股份、债券以及将来持有的优先股的市值，不计入该投资者用于申购新股的持有市值中。问题四：投资者持有深圳市场LOF份额的市值是否计入该投资者用于申购深市新股的持有市值中？答：不计入。问题五：关于融资融券信用账户新股申购的提示答：（1）两融账户融资合并计算市值，融券不计算市值。（2）深圳市场可以直接以深圳信用证券账户参与新股申购，上海市场则不可以直接以上海信用证券账户参与新股申购。（3）信用账户证券市值、股

4、票质押证券市值合并计算客户证券市值，约定购回不算。（4）深圳信用账户新股申购，不能用融资买入直接申购，应为客户自有资金。问题六：待购回期间，投资者参与约定购回式证券交易的股份市值是否仍计入该投资者的持有市值？答：约定购回待购回期间，由于股份已过户至证券公司约定购回专用证券账户，因而市值不归属原股东，不计入原投资者的持有市值。问题七：若投资者T-1日时将T-2日持有的市值全卖出，然后Ｔ日申购，是否可以？答：可以。问题八：持有的市值多长时间可以卖出?答：市值计算的时间是一个区间，不是时点，理论上来说

5、只要在T-2日前20个交易日（含T-2日）持有足够的日均市值，就可以参与相应份额的申购。客户在T-2日前20个交易日内买入或卖出非限售股份，会对日均市值产生影响，进而影响可申购上限，请提示客户自行关注。问题九：新股申购按T-2日前20个交易日的日均持有市值计算，请问是指自然日还是交易日，中间是否包含节假休息日。如T日是1月2日，1月1日是法定节假日，这里的T-2日是指哪一天？答：T日指交易日，T-2不包含中间节假日时间。如T日是1月2日，而1月1日是法定节假日，则T-2日是指上一年的12月30日

6、。问题十：同一天的股票市值可以重复使用吗？申购资金可以重复使用吗？答：同一天的市值可以重复使用，比如说，当天有多只新股发行的，投资者可以用已确定的市值重复参与多只新股的申购。但申购资金不能重复使用，投资者对一只股票进行有效申购后，相应资金即被冻结，这部分资金不能再用于其他新股的申购，若还要申购其他新股，则还需使用与其他所申购新股数量相匹配的资金进行申购。问题十一：如果我对某一只股票很感兴趣，能不能既参与网下询价、又参与网上申购？答：不能。参加网下询价的投资者不得参加同一只股票的网上申购。问题十二

7、：新股委托申购可以撤单吗？答：一经申报，不可撤单问题十三：什么时候配号？什么时候中签？如果未中签的资金什么时候退回？答：如在T日进行网上申购，T+1日配号；T+2日中签；T+3日资金解冻，退回资金为可用可取。　问题十四：当日卖出股票所得的资金是否可以用来当日的新股申购？答：可以