最新版环境管理体系内部审核检查内容表.doc

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1、最新版环境管理体系内部审核检查表　体系、过程审核内容审核发现（包括时间、地点、事实）结果E4.1理解组织所处的环境1.公司是否有企业简介（规划、环评中有体现），并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势等（内部因素）。涉及法律法规、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）。2.在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新。3.有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审。4.有无文审组织的相关文件。行业地方的新的法规要求。5.组织的内部外部

2、环境状况。E4.2理解相关方的需求和期望1.与环境管理体系有关的相关方是谁。2.这些相关方的有关需求和期望有哪些。3.公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括但不限于：行业规范及标准、和社区团体或非政府组织的协议、法律法规、许可或其他授权形式、监管机构发布的制度、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织要求、自愿原则或行为规范、组织契约合同的承担义务。4.这些需求和期望中哪些是合规义务。5.有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。E4.3确定环境管理体系范围1.公司是否有明确的环境管理体系的边界和范围。并且该范围和

3、边界应是已考虑公司内外部因素，相关方要求及合规义务，组织单元、职能和物理边界和公司活动、产品服务。   2.公司的环境管理体系范围是否形成文件，并得到保持。3.确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确。E4.4环境管理体系1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些过程所需的资源；是否分配这些过程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。2.体系策

4、划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变更的策划。3.形成了哪些环境管理体系文件以支持体系运行。4.形成了哪些记录以证明体系的正常运行。E5.1领导作用与承诺询问最高管理者:1.是否清楚在环境管理体系中承担的职责。2.如何组织公司环境方针和目标的制定；方针目标是否与公司战略方向、组织环境相适应；资源配置是否满足。3.对管理体系融合业务过程是如何考虑的。4.对过程方法和基于风险的思维是如何运用的；对相关事务有无跟踪、落实和考核。5.如何确保体系实现预期效果。6.如何推动体系持续改进。7.公司其他各级管理者在管理体系建设中的领导作用如何发

5、挥。（主要针对各部门、单位的体系主管领导）E5.2环境方针1.方针的制定、实施和保持情况如何；方针是否符合公司战略方向。是否需要进行修改。2.方针是否体现了公司的宗旨及承诺。3.方针是否反映了相关方的期望与要求及法律法规的符合性。4.方针有无形成文件；如何对员工进行宣贯、传达(可以现场提问环境方针是什么)。E5.3组织的角色、职责和权限1.各单位的职能职责是否明确；是否形成文件。2.单位内部各岗位的职责权限是否得到分配、明确，是否形成文件。3.岗位员工是否知晓、理解自己的岗位职责（可以现场询问）。4.环境管理相关管理岗位、关键岗位的职责权限是否

6、得到明确，分配是否合理。5.单位职能职责的分配能否保证体系的有效运行。6.单位如何向最高管理者报告环境管理体系运行的绩效和改进机会。E6.1.1总则1.策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题。2.有无指出环境管理体系的范围。3.是否确定需要应对的风险和机遇。4.以及潜在的紧急情况。5.有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息。E6.1.2环境因素1.是否规定了环境因素的识别及评价准则。2.有哪些环境因素及重要环境因素。是否包括了：所有活动、产品、服务范围；能够控制、能够施加影响；三种时态；三种状态。是否考虑了生命周期的观点。

7、3.如何进行环境影响评价。4.环境因素信息是否及时更新。5.识别是否全面，评价是否合理。是否批准、传达。E6.1.3合规义务1.是否规定了合规义务的控制要求。2.合规义务有哪些。有无形成文件的信息。是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜。3.版本是否及时更新。判断是否准确。4.是否识别到具体条款。5.是否有漏识和失效的。6.是否得到了有关的法律法规文本。E6.1.4措施的策划1.是否策划了应对风险和机遇，控制重要环境因素、遵守合规性义务的措施。2.如何评价这些措施的有效性。E6.2.1环境目标1.公司制定环境目标时是否与方针保持一致。是否已经

8、考虑、重要环境因素、合规性义务、风险和机遇、相关方的需求。2.各单位是否依据公司环境目标的要求，分解、落实本单位的目标，是否形成文件。3.各层级所制定