ISO22000审核要点资料.ppt

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1、ISO22000审核要点审核开头记录部门领导姓名、陪同人员姓名询问部门基本情况：人员配备、资源配备、产品、职责、食品安全目标等如何取证、记录？取证原则：数量为5-12个记录2-3个较详细的，其余记录样本的编号、品名、班次、日期等均衡生产平均取样，有淡旺季之分，淡季取样少，旺季取样多取样保证均衡、科学、随机自己取样，不让受审核方给样FSMS条款审核要点4.1总要求记录手册、程序、HACCP文件编号数量体系有哪些过程？体系覆盖过程有哪些？外包过程是否有？4.2文件控制4.2.1总则查是否建立体系，形成哪些文件？手册、程序文件、记录数量？手册编号、版本号、

2、批准、生效日期。食品安全方针、目标是什么？组织机构是否建立？4.2.2文件控制文件控制程序编号，编制、审核、批准、版本号查受控文件清单有文件多少？查文件发放回收记录，是否发放到所有部门？是否有签收？所有文件是否有编、审、批？是否有“受控”印章和分发号？查外来文件清单，是否收集？是否收集齐全？有文本没有？文件是否为最新版本？发放给哪些部门？查文件复制借阅记录查文件更改申请及更改记录，发放记录。查作废文件回收记录，处理记录4.2.3记录控制查记录控制程序编号、版本号、编、审、批查记录清单记录表格数量记录表格编号是否有规定、保存期限是否有规定？查记录文件的

3、保存方式及归档管理，是否利于检索。5.1管理承诺问总经理：承诺有哪些？（顾客要求、法律法规有哪些、企业附加要求有哪些）公司发展战略是什么？公司市场策略是什么？如何满足食品安全、顾客需求？采取哪些措施？公司员工食品安全意识如何？如何提高？是否建立公司食品安全方针？公司进行管理评审的时间。为确保管理承诺的履行，获得了哪些资源？5.2食品安全方针和目标公司食品安全方针是什么？含义是什么？方针是否符合企业及标准要求？方针是否评审？方针是否宣贯？公司的质量目标是什么？完成情况如何？查记录。总目标分解没有？查分解文件。目标是否考核统计？查考核记录。5.3食品安全

4、管理体系策划查体系变化时是否有策划？有哪些策划和质量计划？变化情况有哪些？5.4职责和权限问总经理：你的职责和权限是什么？如何履行职责的？公司各部门、各岗位职责是否制定？询问各部门负责人、关键岗位负责人对职责是否了解？是否沟通？5.5.食品安全小组组长问：是否知道自己的职责？如何履行自己的职责的？开展哪些食品安全小组活动？是否组织相关培训？考核情况如何？听回答并记录5.6.1外部沟通外部沟通方式有哪些？与供方如何沟通？与顾客如何沟通？与政府机构如何沟通？与主管部门（质监局、检疫局疾控中心等）如何沟通？与其他相关方如何沟通？查沟通记录5.6.2内部沟通

5、内部沟通采取哪些方式？查沟通记录？5.7应急准备和响应查是否有程序文件查识别的与食品安全有关的紧急情况有哪些？是否充分、全面？查制定的预案有哪些？查是否有真实发生，查响应记录。若未发生查演练记录5.8管理评审查管理评审程序文件查管理评审策划记录查年度计划查管评通知查管理评审输入资料查管理评审签到表、会议记录查管理评审输出报告及评审结论查管理评审输出意见落实验证记录6.1资源提供问：提供必备资源有哪些？记录：厂房、设备数量、人员情况、技术人员、工程人员、工作环境等是否满足要求？6.2.1人力资源查岗位任职要求：抽查3-5人是否满足，查特殊岗位人员资质证

6、明查岗位职责文件查员工花名册查员工档案6.2.2能力、意识和培训查年度培训计划查年度培训申请查培训实施记录签到表、培训记录、教材、考试卷、考试成绩记录、效果评估记录6.3基础实施查设备设施一览表（台帐）是否满足要求查设备档案是否建立查年度维修计划是否制定查设备维修记录查设备点检、巡检、维护保养记录查设备验收记录查设备购置申请、报废申请记录6.4工作环境现场查看办公室工作条件是否满足，周边环境是否存在污染（噪音、空气等）现场查看车间工作条件是否满足要求，设备布局合理性、通道、空间、温湿度要求、安全防护等7.1安全产品的策划查产品工艺流程图、QC工程图是

7、否有效查策划的活动及变化情况：前提方案、操作性前提方案、HACCP计划国家法律法规的收集和应用：原辅料描述中应用7.2.前提方案查看厂区、车间内部环境卫生设施配备情况重点查看生产车间、原辅料库、产品库卫生设施、产品防护情况参照GB14881-2013要求检查生产车间、厂区、仓库产品的生物、化学、物理性污染分析和可能造成交叉污染的途径查看虫鼠害控制及相关记录。7.3实施危害分析的预备步骤7.3.1查是否收集与产品相关的信息查原料、辅料、终产品描述是否形成记录查产品生产流程图查产品工艺描述等是否形成文件和记录7.3.2食品安全小组查HACCP小组人员表查

8、人员组成是否齐全覆盖所有部门查人员资质、学历、工作经历是否满足要求查人员是否包含食品专业人员查HACCP人员