分支机构入岗入级工作操作指引

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1、分支机构人员入岗入级工作实施操作指引根据公司三定工作整体安排，为了确保分支机构人员平稳、顺利完成此次入岗入级工作，特制定本操作指引。一、指导思想充分考虑分支机构现有人员结构、特点及岗位设置情况，兼顾未来机构职能发展需要，公平、公正、平稳实施。二、分支机构负责人的入岗入级分公司、代表处和证券营业部正、副总经理（主任）由公司本部负责定级。具体由公司三定工作组提出方案，报公司总裁办公会审批后执行。由于现阶段分公司尚未正式成立，此次均按现有机构定级。分公司正式成立后，按照分公司人员职务职级规定入级。具体入级标准详见《中国银河证券股份有限公司分支机构人员职务职级管理暂行规定》。三

2、、分支机构其他员工的入岗入级分公司、代表处及证券营业部其他人员由所在分支机构负责组织入岗入级，报公司审批备案后执行。（一）组织保障1．第一责任人。分支机构负责人是本单位员工入岗入级工作的第一责任人，要切实负起责任，确保本单位全体员工的平稳、顺利入岗入级。222．成立三定工作实施小组。各证券营业部要成立由证券营业部正、副总经理、党员代表、工会小组长、员工代表组成的三定工作实施小组（原则上不少于5人），负责本单位入岗入级工作的组织落实。代表处其他专职员工的入岗入级由代表处主任商代表处副主任及辖内营业部负责人意见确定。（二）实施步骤及时间安排分支机构员工入岗入级工作自三定实施

3、方案下发之日开始组织实施，整体工作10月底前完成。具体实施步骤及时间安排如下：第一步视频动员会公司召开视频宣讲会，各分支机构全体员工参加。公司三定工作组对本次分支机构人员入岗入级政策要点进行宣讲动员，并对相关工作要求进行部署。第二步分支机构组织实施（10月12日前）（1）各证券营业部成立本单位三定工作实施小组，明确人员分工及相应职责。（2）各证券营业部三定工作实施小组根据公司相关规定，确定本单位部门和岗位设置，并结合人员情况，拟定本单位入岗入级工作方案。如涉及部门增设、岗位调整等事项，要提前与公司三定工作组分支机构小组相关人员沟通，在报备环节一并审批。（3）相关材料准备

4、：各单位三定工作实施小组需提前准备好22本单位人员简历、员工上年度考核结果等；员工需准备个人述职报告，内容包括近年工作总结及工作计划。（4）各单位三定工作实施小组召开本单位员工入岗入级动员大会，传达公司三定工作指导思想，在组织员工认真学习了解公司三定方案的基础上，对本单位人员入岗入级具体方案进行介绍和动员。（5）各单位三定工作实施小组在与员工充分沟通、全面细致了解员工入岗意愿和思想动态的基础上，逐级入岗依次完成员工入岗入级工作。入岗入级时要严格按照基本任职条件要求，充分考虑每个员工德、能、勤、绩实际情况，采取岗位申报、双向选择、岗位竞聘等方式，公平、公正组织入岗入级，确

5、保岗能匹配、级能挂钩。如涉及职级晋升的，必须采用竞聘方式入岗。第三步分支机构报备（10月13日前）各分支机构将入岗入级方案及相关材料向公司三定工作组报备。1.报备材料包括（样表见附件1）：（1）分支机构员工入岗入级方案事前报备表；（2）分支机构员工入岗入级方案申报表；（3）分支机构三定工作实施小组组成及分工表。2.报备方式：扫描件和纸质文件同时报送。（1）扫描件要求：经总经理签字并加盖营业部公章的报备材料扫描件须在10月13日前发送至指定邮箱（收件人“分支机构三定报备”，邮箱地址：fzjgsdbb@chinastock.com.cn，邮件主题必须为“×××员工入岗入级报

6、备材料”字样，如“22北京金融街营业部员工入岗入级报备材料”，标题中不加引号）。（2）纸质文件要求：经总经理签字并加盖营业部公章后的正式纸质报备材料，以特快专递方式统一寄至公司本部（地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座626室公司三定组分支机构小组门菲（收），邮编：100033，电话：66568209，手机：13241994192）。（3）其他要求：营业部的报备材料在发送公司三定报备邮箱的同时，须抄送所在代表处主任邮箱，代表处主任如发现营业部员工入岗入级上报方案中存在显失公平之处，要及时向公司三定工作组汇报。第四步公司审批（10月22日前）分支机构员工入岗入

7、级方案报备材料由公司三定工作组负责备案审核，并在收到分支机构完备报备材料的1个工作日内以邮件方式向营业部确认，方案受理确认表样式见附件2。审批时限：1.无需公司特殊审批事项且公司无异议的方案，公司三定工作组在确认收到完备报备材料后的3个工作日内完成报备审核，并以邮件方式反馈；2.须公司审批或公司对营业部申报方案有异议的，公司三定工作组在确认收到后进行初审，再报公司审批。方案审核/审批确认表样式见附件3。四、分支机构人员入岗入级相关事项说明（一）认真学习相关规定，平稳落实员工入岗。此次分支机构人员22入岗入级主要依据《分支机构人员职务职级管