附件1：平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法（2.0版，2014年）

《附件1：平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法（2.0版，2014年）》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、制度管理信息表制度基本信息项制度名称平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法制度层级■基本制度□一般制度□操作规范发文部门总行法律合规部主要业务领域合规现行版本2.0版，2014年现行版本印发日期2014年12月主要关联制度平安银行问责委员会运作规则、平安银行申诉管理办法上次版本1.0版，2013年上次版本发文号平银发[2013]603号上次印发日期2013年7月1日密级普通件起草人陈海生、颜翔、段庆华、孙红军、郑晔签发人邵平本次版本有效截止日期2017年12月修订信息（对制度进行修订时填写）本次修订要点详见附件1-6《

2、亮牌问责制度修订说明》。历史修订记录备注-83-第一编　总则-3-第一章制定依据、原则与适用范围-3-第二章处罚亮牌种类与执行标准-5-第三章问责机构和处罚权限-8-第四章处罚程序-10-第二编　分则-12-第五章　违反职业操守的行为及处罚-12-第六章　违反管理岗位职责的行为及处罚-13-第七章　违反公司业务规章制度的行为及处罚-16-第八章违反投资银行及资产托管业务规章制度的行为及处罚-21-第九章违反小企业业务规章制度的行为及处罚-24-第十章违反零售业务（含汽融）规章制度的行为及处罚-26-第十一章违反信用卡业务

3、规章制度的行为及处罚-29-第十二章违反资金同业业务规章制度的行为及处罚-32-第十三章违反对公授信风险（含信贷、非信贷业务）管理规章制度的行为及处罚-35-第十四章违反小企业信贷风险规章制度的行为及处罚-44-第十五章违反零售（含汽融）信贷风险管理规章制度的行为及处罚-47-第十六章违反法律合规管理规章制度的行为及处罚-53-第十七章违反运营管理规章制度的行为及处罚-56-第十八章违反财务管理规章制度的行为及处罚-58-第十九章违反人事培训管理规章制度的行为及处罚-61-第二十章违反计算机信息及应用管理规章制度的行为及

4、处罚-62-第二十一章违反行政综合管理规章制度的行为及处罚-66-第二十二章违反安全保卫管理规章制度的行为及处罚-69-第二十三章违反稽核监察、检查规章制度的行为及处罚-71-第三编附则-73-附件1：处罚提案-75-附件2：处罚决定-76-附件3：员工违规行为处罚通知-77-附件4：申诉申请表-78-附件5：亮牌问责处罚流程-79-附件6：亮牌问责制度修订说明-80--83-平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法（2.0版，2014年）第一编　总则第一章制定依据、原则与适用范围第一条为规范员工行为，确保各项规章制度贯

5、彻实施，促进各项业务健康发展，根据相关法律法规、行政规章和本行规章制度，特制定本办法。第二条违规违纪行为，是指违反法律、法规以及国家行政管理机关颁布的规章、制度、办法和规范性文件以及本行规章制度的行为第三条本办法适用于本行所有员工，包括与本行签订劳动合同的在岗人员；本行聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事本行业务的其他人员。已经调离本行的人员，在离行前有违规行为且应予问责的，适用本办法。第四条本办法所称责任人，是指对违规违纪行为负有相关责任的人员，包括经办人员、业务主管人员和各级机构负责人。责任人的认定原则如下：（一）发

6、生违规违纪行为所在经营机构/管理部门主持工作（以及分管相关工作）的负责人为责任人；（二）经集体研究决定发生的违规违纪行为，参加研究的主要负责人及持赞同意见的人员为责任人；（三）负责人或业务主管指令经办人违规违纪办理业务，发出指令的负责人或业务主管为责任人；（四）未经负责人或业务主管同意、授意发生的违规违纪行为，经办人为责任人；对负责人或业务主管授意或指使的违规违纪行为，其经办人、知情人未提出反对意见或不抵制的，按责任人分别追究相应责任；-83-（五）发生违规违纪行为，责任不清的，直接负责的负责人、主管人员和经办人员为责任

7、人。对管理人员问责时，除其自身的违规违纪行为外，还应综合其所管理机构和团队中的违规违纪情况，以及所管理资产的质量状况，一并决定适用的处罚种类。第一条违规违纪行为亮牌问责处罚的原则如下：（一）坚持违规违纪必究。本行员工在规章制度面前人人平等，不允许有任何不受规章制度约束的员工。凡是违规违纪行为，必须受到追究和问责。（二）坚持实事求是，尽职免责。处罚工作必须建立在实事求是基础之上，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处罚恰当，处罚尺度应与其行为和应负责任相适应。责任人在业务操作中按制度规定履行了本岗位应尽的职责，免予处罚。（三

8、）坚持公平公正。违规违纪行为处罚必须按程序办理，无论职位、级别高低均一视同仁，标准一致。处罚查办人员如与被处罚人存在利害关系、亲属关系，应予回避。（四）坚持民主集中制。对违规违纪行为实施处罚，应按照规定程序经相应层级的问责机构集体讨论决定，不允许任何个人或少数人违反规定的程序擅自处理。上级机构作出的处分决定，下级机构