某某省某岛某度环城路大修某河段工程PPP实施方案

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目录综述1第一章3背景及意义31.1编制依据31.2提出背景41.3采用PPP模式必要性及意义51.4采用PPP模式的可行性7第二章11建设方案112.1建设地点112.2建设目标112.3建设规模与内容122.4建设标准142.5建设投资152.6进度计划17第三章18运作方式183.1PPP模式财务分析183.2运作方式选择21 第四章24交易结构244.1SPV公司244.2投融资结构254.3收益分配274.4项目资产形成和转移274.5相关配套安排29第五章30风险分配305.1风险分配原则305.2风险分配框架305.3风险分配流程33第六章34合同体系346.1项目合同结构346.2项目边界条件35第七章42监管架构427.1授权方式427.2监管方式437.3监管架构46第八章48 采购方式选择488.1采购依据488.2采购方式及合规性分析488.3招标条件498.4竞标条件518.5采购程序52附件1：项目效益分析54一、财务效益54二、社会效益54附录1：项目财务分析56 综述u项目名称：某某环城路大修等9条路、某某河街道道路及某某河段河道治理工程u项目类型：市政道路、河道等基础设施及资源环境与生态环保设施。u工作进展：目前项目涉及的环城路等道路工程已基本完成项目前期工作，包括规划选址、环评、立项、测勘、初步设计、施工图设计及审查等工作。某某河街道道路及某某河段河道治理工程正在开展项目前期工作。u功能定位：通过对某某市城乡道路实施大修、筑路、绿化和亮化等工程以及对河道进行综合整治改造，提升某某市道路交通服务水平和城市生态环境，为某某市经济发展提供良好的基础设施保障。u实施机构：某某市城市建设投资开发有限公司（以下简称“某某市城投公司”）。u建设规模：根据某某市人民政府关于某某市城乡建设局《关于实施2016年至2018年首批城建重点项目的请示》的批示，本项目包含环城路大修等9条路、某某河街道道路及某某河段河道治理工程城乡道路大修工程建设等三部分，具体建设内容及规模详见第二章。u投资估算：项目估算建设投资约134072万元（不含建设期融资费用），为合理估算政府财政支出总额，政府支出测算中按照估算建设投资下浮3%即130050万元进行计算。u回报机制：项目为公益性道路及城市河道治理工程基础设施，不具备独立商业经营条件。采用政府付费方式以保证SPV公司合理利润(即2 项目资本金内部收益率执行5年期以上银行贷款基准利率，暂按现行基准利率4.9%计算，随利率变化而同步调整，下同)。u运作方式：项目选择“股权合作+BOT”的PPP模式，合作期限20年（其中建设期2年，经营期18年），由某某市政府授权某某市城投公司作为PPP项目实施机构和政府方出资代表，与社会资本合作成立SPV公司1，具体负责项目投资、融资、建设、运营管理维护以及移交等工作。合作期前十年内社会资本不得退出，合作期满十年后社会资本可对外转让持有的SPV公司股权。20年合作期满由SPV公司将全部资产无偿移交政府指定机构。uSPV组建：1、某某市政府授权某某市城投公司作为PPP项目中的政府出资方代表，与招标确定的社会资本方合作成立SPV公司，注册资本不低于1000万元人民币，其中某某市城投公司持股比例为35%，拥有重大事项的一票否决权。2、项目运作过程中，某某市城投公司全程参与项目管理，主导资金使用、建设标准、建设施工、审计核算等关键环节，对重大决策的方向进行掌控。u政府补贴：20年合作期内政府财政支出总额约218298万元，包括可用性服务费190137万元，运维绩效服务费约28161万元。u采购方式：公开招标，一次性确定社会资本与施工总承包单位。1SpecialPurposeVehicle，简称SPV，指特殊目的的载体也成为特殊目的机构/公司。2 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案第一章背景及意义1.1编制依据1.《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）2.《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）3.《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）4.《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）5.《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）6.《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号）7.《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）8.《政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）》9.《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展和改革委员会财政部住房和城乡建设部交通运输部水利部中国人民银行令[2015]25号）10.《关于加强城市基础设施建设的意见》(国发[2013]36号)11.《交通运输部关于深化交通运输基础设施投融资改革的指导意22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案见》（交财审发〔2015〕67号）12.《新型城镇化规划（2014-2020年）》13.《青岛市发展和改革委员会关于印发鼓励和引导社会资本参与投资基础设施等领域项目实施方案的通知》14.其他相关法律法规及资料。1.1提出背景城市基础设施尤其道路是城市正常运行和健康发展的物质基础，对于改善人居环境、增强城市综合承载能力、提高城市运行效率、稳步推进新型城镇化、确保2020年全面建成小康社会具有重要作用。加强城市道路基础设施建设，有利于推动经济结构调整和发展方式转变，拉动投资和消费增长，扩大就业，促进节能减排。2013年以来，某某院及各部门密集出台文件，要求把城市基础设施建设放在更加突出的位置进行安排部署。某某院《关于加强城市基础设施建设的意见》(国发[2013]36号)提出“加强城市道路交通基础设施建设”。要求各地加快完善城市道路网络系统，提升道路网络密度，提高城市道路网络连通性和可达性。2014年住房城乡建设部也提出“鼓励社会资本参与城市基础设施建设……推动地方通过特许经营、投资补助、政府购买服务等多种方式，吸引社会资本参与投资、建设和运营城市基础设施项目。”某某市位于中国经济强劲增长的环渤海湾经济圈、某某半岛制造业中心地带，是连接青岛、潍坊、烟台三大城市的“枢纽”，是胶东半岛制造业中心、青岛经济发展的潜力之都。目前某某市确立了建设青(岛)烟(台)潍(坊)联接地区中心城市的总体目标，力图使某某成为青烟潍联接地区人流、物流、信息流、资金流的重要落脚点，成为加速大青岛北部崛起的主体力量。而道路基础设施建设对带动地方经济发展，促进运22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案输业、制造业等一系列相关产业的发展，将起到保驾护航、充当排头兵的作用。但目前在城区道路方面，某某市区大部分道路建于上世纪八十年代，道路超期服役现象比较突出。为进一步优化某某市区路网结构，改善市民交通出行条件，从2013年开始，某某市就已逐步开始对老旧的城市道路分批整修。2014年某某市政府将环城路大修工程、济南路筑路工程、桂林路筑路工程；衡州路、胜利路筑路工程；新区大道绿化、亮化工程；温州路道路工程；福州路翻建工程等9条城区道路翻建及人行道、绿化、亮化配套确定为2015年某某市重点工程项目，且作为平度市城乡建设和改善人民生活方面重点办好的8件实事之一。同时某某河街道是新成立的街道办事处，周边道路基础设施配套不完善，亟需改造。此外，根据国家及青岛市建设海绵城市的要求，亟需对某某河等过城河道进行综合整治改造，进一步提升城市生态环境。某某市城乡建设局在项目确定后即制订了科学的推进计划、明确了责任分工，并定期召开专题调度会予以重点推进，目前某某环城路大修等道路工程已完成规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批、测勘、初步设计及审查、施工图审查等工作，某某河街道道路及某某河段河道整治工程也正在进行前期工作，有力地保障了项目顺利实施。按照某某市人民政府批示，授权由某某市城投公司为实施运作主体，确定采用PPP模式组织实施承建重点工程项目。为推进项目建设，进一步研究PPP合作模式，特编制本实施方案。1.1采用PPP模式必要性及意义1、项目建设符合国家新型城镇化的战略规划。党的十八届三中全会明确提出，要坚持走中国特色新型城镇化道路，推进以人为核心的城镇化，优化城市空间结构和管理格局，增强城市综合承载能力。为此，国家出台了《新型城镇化规划（2014-2020年）》22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案和《关于加强城市基础设施建设的意见》(国发[2013]36号)，又召开了中央城镇化工作会议，进行了专门的部署，释放出加快城市基础设施建设的强烈信号。其中《国家新型城镇化规划(2014-2020)》明确要“加强市政公用设施和公共服务设施建设，增加基本公共服务供给”，并提出“优先发展城市公共交通”的要求。而某某院《关于加强城市基础设施建设的意见》亦提出，“城市基础设施是城市正常运行和健康发展的物质基础，对于……稳步推进新型城镇化……具有重要作用”，明确要加强“城市道路、桥梁建设改造”。本项目建设、翻建某某市城区老旧道路及配套工程，对过城河道进行综合整治改造，积极响应国家号召，顺应时代发展要求，改善道路基础设施条件和维护水平，提升区域公共服务能力和城市生态环境，符合国家落实新型城镇化战略、提高城市建设质量、提升城市的承载能力的必然要求。同时项目的投资建设采用PPP模式，使某某市城投公司能够全力投入市政工程建设的规划、管理和监督工作，实现政府管理职能的有效转变，为社会提供优质出行条件，提高公共服务质量。2、国家鼓励政府和社会资本合作，采用PPP模式有利于加快项目建设。党的十八届三中全会提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，对此国家财政部大力推荐PPP模式。2014年财政部下发了《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）和《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号），要求加快政府职能转变，完善财政投入及管理方式，鼓励政府和社会资本合作，尽快形成政府和社会资本合作模式发展的制度体系，保证政府和社会资本合作项目实施质量。国家发改委也相继出台多项政策文件，支持力度不断提高。通过采用PPP（公私合作）融资模式，可以将政府短期内无法承担的大额初始22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案投资最终转化为政府长期的购买服务，即通过市场化方式提供道路基础设施服务，缓解政府财政压力，从而加快推进项目建设，提升区域道路服务能力和城市生态环境水平。3、降低项目全寿命周期的运营成本。项目计划通过市场公开招标的方式选择资金实力雄厚、建设经验丰富、管理体制完备的建设单位作为社会资本方投资并运营管理，通过组建项目公司按照市场化运作方式有效隔离和控制项目风险，既能保证道路和河道设施的建设和运维服务质量，又可调动社会资本高效优质建设工程的积极性。因此，社会资本方负责项目运作将使其有更大动力通过降低成本提高自身收益水平，克服政府提供方式下预算体制缺陷导致的成本管理问题，从整体上降低项目全寿命周期成本。综上，项目通过开展政府和社会资本合作（PPP），符合政策法规与政府授权要求，有利于创新基础设施建设投融资机制，拓宽社会资本投资渠道，缓解地方政府财政压力，增强经济增长内生动力；有利于吸引社会优秀运营企业参与投资，建立政府和社会资本之间的长期合作关系，捆绑政府与社会资本的利益，分摊项目建设运营的风险，实现项目的市场化运作；有利于理顺政府与市场关系，促进政府职能转变，充分发挥社会资本的经营管理优势，推动资本相互融合、优势互补。同时，项目作为某某市PPP重点实施项目，对其他服务设施的建设运营具有良好的示范意义。1.1采用PPP模式的可行性1、政策、制度成熟度（1）国家政策支持以财政部、发改委为首的国家各部委大力推广PPP模式，并制定了一系列相关的支持PPP的政策。22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案2014年9月，财政部下发了《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号），对促进政府职能加快转变，完善财政投入及管理方式，尽快形成有利于促进政府和社会资本合作模式发展的制度体系，做出了指导性意见和规定。2014年11月，财政部下发了《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号文）；2014年12月，国家发展改革委发布《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）和《政府和社会资本合作项目通用合同指南》，由此带来了建设、政府治理、财政管理、商业模式、开发机制、投资机制、金融机制的全面革新，为PPP的发展提供了有力的政策保障。（2）政府授权方面某某市政府已经明确由某某市城投公司作为实施主体进行某某城建重点工程项目建设，因此在政府授权方面是可以满足PPP运作需要。（3）必要性方面目前，某某市政府已明确项目采用PPP（公私合作）模式实施，可以将政府短期内无法承担的大额初始投资转化为政府长期的投资分摊，同时提升区域道路和河道设施的公共维护服务水平。因此引入社会资本投资建设是实现项目预期建设和使用目标的最佳途径。（4）资源方面某某市城投公司作为政府授权的实施主体，其具有丰富的建设管理经验，并积累了丰富的技术、管理和人才资源。同时，还与规划设计单位、工程咨询机构等建立了广泛联系，并积极聘请国内知名PPP顾问机构、专家作为项目的咨询支持，这些资源的积累为项目顺利完成PPP项目准备、采购、监管和移交等工作提供了有力保障。随着PPP的持续火爆，越来越多的咨询中介以及律师事务所开展了PPP项目咨询工作，青岛市财政局均已组建PPP咨询服务机构库。因此22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案本项目拥有必要的咨询顾问进行PPP模式咨询。2、项目成熟度（1）许可和批准本项目为市政和生态保护基础设施工程，属于国家鼓励社会资本进入领域，并拥有具体的操作指南类文件作为实施指导文件。项目已完成了规划选址、环境影响评价、立项及可研、测勘、初步设计及审查、施工图审查等前期工作，并获得了重要的许可和批准，可实施性较强。（2）建设及控制规模较为明确目前，某某市审计局已经对其中的环城路等8条道路工程招标控制价进行了审计，并形成最终作为公开招标使用的招标控制价，明确了该部分工程的建设规模、建安工程投资等，为下一步开展PPP模式回报测算和运作模式比选等工作提供了重要基础。3、市场成熟度（1）金融市场环境财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）提出，鼓励和支持金融机构为示范项目提供融资、保险等金融服务。地方各级财政部门可以结合自身财力状况，因地制宜地给予示范项目前期费用补贴、资本补助等多种形式的资金支持。国家发展改革委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）提出，鼓励金融机构提供财务顾问、融资顾问、银团贷款等综合金融服务，全程参与PPP项目的策划、融资、建设和运营。鼓励项目公司或合作伙伴通过成立私募基金、引入战略投资者、发行债券等多种方式拓宽融资渠道。可以看出，国家针对PPP项目在金融市场层面出台了多项鼓励支持政策，各类金融机构对社会资本的金融支持力度将不断提高。（2）项目全周期性潜力整合22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案项目采用“股权合作+BOT”的PPP运作模式，社会资本参与本项目后，集建设、运营和移交于一体。出于对经营成本等经济效益的考虑，必将积极推动项目建设，将更新的技术和管理经验投入到项目中去。一方面提高了基础设施的质量和技术含量，另一方面可缩短建设周期。因此社会资本的参与可使项目按时完工并为城市运行提供高质量的道路和河道等基础设施服务，将得到社会公众的支持。（3）项目创新能力及资产利用本项目为城乡道路和河道基础设施建设，包含道路、河道工程建设及运营维护，可充分利用社会资本的融资、建设、运营能力，推动施工、运营维护过程等方面的革新，提高工作效率，借鉴发挥新的管理理念和经验，节约建设运营成本。项目运营阶段，未来社会资本方在获得政府授权基础上利用本项目资产或项目设施开展经营性业务，提高项目资产利用率。（4）市场参与积极性项目本身为公益性基础设施，社会资本通过与政府协商，设计绩效考核指标以及奖惩机制并达成协议，并得到一定比例的合理利润率作为项目投资的利润，拥有政府的财政作为保障，保障社会资本可以得到合理且稳定的利润。采用PPP模式既能保证道路和河道工程的建设质量，又可调动社会资本高效优质建设道路和河道工程的积极性。（5）财政支付保障该工程属于PPP项目分类中的非经营性项目，缺乏使用者付费的基础，因此需要依靠政府付费机制进行投资成本的回收。2015年财政部门实行全口径预算管理并建立跨年度预算平衡机制，政府方的财政支付履约保障能力进一步提升，从而为社会资本参与投资运营提供了足够的政府承诺。22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案第二章建设方案2.1建设地点1、某某环城路大修等9条道路工程包括环城路段、济南路段、桂林路段、衡州路段、新区大道段、温州路段、杭州路段、青岛路段和福州路段，均位于某某市市区内，其中环城路段、济南路段、桂林路段、衡州路段、新区大道段、温州路段具体分布见图2-1。图2-1项目建设地点示意图2、某某河街道道路及某某河段河道治理工程均位于某某市某某河街道区域内。2.2建设目标通过对某某市城乡道路实施大修、筑路、绿化和亮化等工程以及对河道进行综合整治改造，提升某某市道路交通服务水平和城市生态环境，为某某市经济发展提供良好的基础设施保障。22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案2.1建设规模与内容2015年12月8日，某某市人民政府同意了某某市城乡建设局《关于实施2016年至2018年首批城建重点项目的请示》，其中重点项目清单中包含了环城路大修等9条路、某某河街道道路及某某河段河道治理等建设项目。一、环城路大修等9条路工程1、环城路大修工程：自青岛路沿青啤大道向南至三城路，向西至柳州路，向北至青岛路，全长13.2千米，主要施工内容为道路翻建。2、济南南路筑路工程：常州路至老一中段，道路全长900米，红线宽度24米，主要施工内容为主路修筑、人行道铺装、新建雨污水管线、绿化、亮化等工程。3、桂林路筑路工程：道路西起倪家沙村村东现状水泥路，东至兰州路，全长1034.94米，红线宽度为24米，主要施工内容为主路修筑、人行道铺装、新建雨污水管线、绿化、亮化等工程。4、胜利路、衡州路筑路工程（属翰林府邸项目配套工程）：自西安路至胜利路段，全长490米，红线宽度20米，主要施工内容为主路修筑、人行道铺装、新建雨污水管线、绿化、亮化等工程。5、新区大道绿化、亮化工程：柳州路至高平路段，道路全长1800米，主要施工内容为绿化、亮化等工程。6、温州路道路工程：胜利路至青岛路段，道路全长800米，红线宽度24米，主要施工内容为道路翻建、新建雨污水管线、绿化、亮化等工程。7、杭州路段道路工程：青岛路至厦门路，道路全长1100米，主要施工内容为主路修筑、新建雨污水管线、亮化、绿化等工程。8、青岛路段翻建工程：自5号检查站至柳州路段，道路全长270022青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案米，主路宽24米，主要施工内容为道路翻建（道路修补及罩油）。9、福州路翻建工程：南起青岛路，北至潍莱高速，全长3000米，道路红线50米，主要实施主路翻建、雨污水配套工程。二、某某河街道道路工程1、某某河驻地道路翻建工程张戈庄区域：①安居路（旅游路至三城路）翻建，全长1100米，道路红线32米。②张梁路（三城路至躬崔路）翻建，全长1200米，道路红线30米。③新城路（三城路至张梁路）翻建，全长650米，道路红线34米。麻兰区域：④沙河路（人民路至园张路）翻建，全长1140米，道路红线29米。⑤店后路（人民路至园张路）翻建，全长1390米，道路红线24米。2、三城路南段亮化工程东内环至青新高速，全长20公里，安装路灯1000盏。3、阳光大道（三城路至旅游路）东通工程全长2500米，道路红线80米，实施道路修筑、地下管线、亮化、绿化等。4、三城路（青啤大道至麻兰驻地）东通工程全长7000米，道路红线80米，实施道路修筑、地下管线、亮化、绿化等。三、某某河段河道治理工程某某河城区段（潍莱高速至曲坊）长14公里，实施河道护岸、清淤，橡胶坝蓄水，两侧道路、绿化等综合整治。22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案表2-1项目主要规划指标序号道路或河道工程长度（米）红线宽度（米）主要施工内容一环城路等9条道路工程1环城路大修工程13200道路翻建2济南路筑路工程90024主路修筑、人行道铺装、新建雨污水管线、绿化、亮化3桂林路筑路工程1034.94824主路修筑、人行道铺装、新建雨污水管线、绿化、亮化4胜利路、衡州路筑路工程49020主路修筑、人行道铺装、新建雨污水管线、绿化、亮化5新区大道绿化、亮化工程1800绿化、亮化6温州路道路工程80024道路翻建、新建雨污水管线、绿化、亮化7杭州路段道路工程1100主路修筑、新建雨污水管线、亮化、绿化8青岛路段翻建工程270024道路翻建（修补及罩油）9福州路翻建工程300050主要实施主路翻建、雨污水配套工程。二某某河街道道路工程1某某河驻地道路翻建工程548024-34张戈庄和麻兰区域，主要实施道路翻建2三城路南段亮化工程全长20公里，安装路灯1000盏。3阳光大道（三城路至旅游路）东通工程250080实施道路修筑、地下管线、亮化、绿化等。4三城路（青啤大道至麻兰驻地）东通工程700080实施道路修筑、地下管线、亮化、绿化等。三某某河段河道治理工程某某河城区段（潍莱高速至曲坊）长14公里，实施河道护岸、清淤，橡胶坝蓄水，两侧道路、绿化等综合整治。2.1建设标准1、《城市道路工程设计规范》(CJJ37-2012)2、《城市道路交叉口设计规程》（CJJ152-2010）3、《城市道路交通设施设计规范》（GB50688-2011）22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案4、《城市道路路线设计规范》（CJJ193-2012）5、《城市道路绿化规划与设计规范》（CJJ75-97）6、《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268-2008）7、《无障碍设计规范》（GB50763-2012）8、《河道整治设计规范》(GB50707-2011)2.1建设投资2.1.1环城路大修等9条路工程建设投资环城路大修等9条路估算建设投资23472万元。其中环城路大修等8条路工程建设投资估算19472万元，其中工程费用约16859万元，工程建设其他费用约1686万元，基本预备费约927万元。福州路翻建工程估算建设投资4000万元。详见表2-2。表2-2环城路大修等9条路项目建设投资估算表序号道路工程投资额（万元）一环城路大修等8条路工程19472（一）工程费用1环城路大修工程103772济南路筑路工程8293桂林路筑路工程8414胜利路、衡州路筑路工程5865新区大道绿化、亮化工程4246温州路道路工程5197杭州路道路工程24858青岛路翻建工程798小计16859（二）工程建设其他费用1686（三）基本预备费（5%）927合计（一）+（二）+（三）19472二福州路翻建工程4000合计（一+二）2347222青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案一、环城路大修等8条路工程1、工程费用某某市城乡大修工程涉及8条道路，根据某某市审计局《关于某某市环城路大修及济南路等5条道路筑路及配套工程招标控制价审计报告》、《关于某某市杭州路交通工程（青岛路-厦门路）招标控制价的审计报告》、《关于某某市青岛路（柳州路-兰州路）翻建工程招标控制价审计报告》审计后的招标控制价，项目工程费用均按照审计的招标控制价计算，共计16859万元。2、工程建设其他费用由于目前尚无项目工程建设其他费用明细，参考某某同类项目其他费用占比情况，本项目工程建设其他费用暂按工程费用的10%计列，约为1686万元。3、基本预备费基本预备费按照工程费用与工程建设其他费用之和的5%计取，共计约927万元。二、福州路翻建工程根据《关于实施2016年至2018年首批城建重点项目的请示》，福州路翻建工程估算建设投资4000万元。2.1.1某某河街道道路工程建设投资根据《关于实施2016年至2018年首批城建重点项目的请示》，白沙河街道道路工程建设投资估算30600万元。2.1.2某某河段河道整治工程建设投资根据《关于实施2016年至2018年首批城建重点项目的请示》，白沙河段河道整治工程建设投资估算80000万元。22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案综上，项目估算建设投资约134072万元（不含建设期融资费用）。2.6进度计划项目建设周期预计24个月。目前，项目涉及的环城路大修等道路工程基本已完成规划选址、环评、立项、测勘、初步设计及审查、施工图审查等工作，某某河街道道路及某某河段河道整治工程也正在进行前期工作，最终的建设进度以正式签订的《PPP项目合同》中的规定为准。22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案第三章运作方式3.1PPP模式财务分析3.1.1收费机制项目为公益性道路及河道基础设施，不具备独立商业经营条件。因此，采用政府付费方式以保证SPV公司合理利润(即项目资本金内部收益率执行5年期以上银行贷款基准利率，暂按现行基准利率4.9%计算，随利率变化而同步调整，下同)。按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司（SPV）购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营管理维护服务（符合绩效要求的公共服务），并向项目公司（SPV）支付可用性服务费和运维绩效服务费，其中可用性服务费主要包括项目建设投资、融资成本、税费及必要的合理回报，运维绩效服务费主要包括项目红线范围内的运营管理维护成本、税费及必要的合理回报。3.1.2融资条件设定银行融资费率用按现行5年期以上银行贷款基准利率即4.9%（随利率变化而同步调整）。项目投资内部收益率执行5年期以上银行贷款基准利率，暂按现行基准利率4.9%计算，随利率变化而同步调整。3.1.3项目运作模式从减缓某某市财政近期还款压力角度考虑，建议采用适当延长贷款期限至20年，由某某市城投公司和社会资本共同出资成立SPV公司的22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案“股权合作+BOT（建设-经营-转让）”的PPP运作模式。合作期前十年内社会资本不得退出，合作期满十年后社会资本可对外转让持有的SPV公司股权。具体由中标社会资本通过股权投资参股项目公司（SPV），经某某市政府授权由某某市城投公司通过PPP协议授予项目公司（SPV）特许经营权，由项目公司（SPV）承担项目投资、融资、建设、运营及维护（由于河道防汛抗旱的特殊性，建成后除两岸绿化、道路外均由相关主管部门负责运营管理维护）。项目建设期2年，运营期18年，20年合作期满由SPV公司将项目全部资产无偿移交政府指定机构。3.1.1财政支出分析（1）①根据某某市审计局关于项目8条道路招标控制价的审计报告，项目工程费用按照审计后的招标控制价计列，共计16859万元；工程建设其他费用按工程费用的10%计列，约为1686万元；基本预备费按照工程费用与工程建设其他费用之和的5%计取，共计约927万元。②根据《关于实施2016年至2018年首批城建重点项目的请示》，福州路翻建工程、某某河街道道路工程和某某河段河道整治工程建设投资估算分别为4000万元、30600万元、80000万元。③综上，项目估算建设投资134072万元。由于某某河街道道路工程和某某河段河道整治工程尚未进行招标控制价编制及审计，根据后续设定的招标条件即招标控制价下浮3%以上（含），为合理估算政府财政支出总额，此处均假定按照建设投资下浮3%进行计列。因此，项目总投资估算约135302万元（实际操作中以审计局审计决算值作为政府财政支付的最终依据），其中建设投资约22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案130050万元，建设期融资费用约5252万元2。（2）根据政府资金支付的不同用途，政府财政支出按可用性服务费以及运维绩效服务费进行测算。1）可用性服务费可用性服务费根据项目全部建设成本、社会资本的合理利润率和财政补贴周期进行测算。其中项目全部建设成本以工程竣工共审计决算值为准；社会资本的合理利润率通过招标确定，暂按现行5年期以上银行贷款基准利率4.9%（随利率变化而同步调整）测算；财政补贴周期根据社会资本自有资金回报期限和项目银行贷款偿还时间分别确定，初步考虑社会资本自有资金回报期限暂按合作期第3年至第10年考虑，项目还款按20年考虑。经计算20年内政府支付可用性服务费190137万元。2）运维绩效服务费不考虑折旧摊销，按照4.9%年静态利润率（执行5年期以上银行贷款基准利率，根据利率变化进行同步调整），以运营成本为基数核算合理利润，并考虑扣除税金及附加后，计算运维绩效服务费。经计算20年合作期内政府支付运维绩效服务费约28161万元。综上，20年合作期内政府财政支出总额约218298万元，包括可用性服务费190137万元，运维绩效服务费约28161万元。具体计算详见附录1所示。具体计算详见附录1所示。2建设期融资费用暂按银行贷款占总投资的80%，银行长期贷款利率按现行4.9%测算（随利率变化而同步调整）。22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案3.2运作方式选择3.2.1决定因素运作方式的选择主要由收费机制、项目投资收益水平、投资规模、期满处置和是否规划新建等因素决定。1、收费机制项目为纯公益性道路及河道设施建设项目，不产生盈利，不具备独立经营条件，且项目建设所需资金额较大，后期维护运营费用也相对比较高。通过对PPP各类模式的比选，建议项目采用“政府付费”机制。2、投资收益水平项目建设期2年，经营期18年，其中社会资本自有资金及运营维护投资回报收益率均执行5年期以上银行贷款基准利率，暂按现行利率4.9%计算，随利率变化而同步调整。3、投资规模项目总投资估算约135302万元，其中建设投资130050万元（下浮3%计算），建设期融资费用约5252万元，政府资金投入较大，适宜引入社会资本投资建设。4、期满处置合作期前十年内社会资本不得退出，合作期满十年后社会资本可对外转让持有的SPV公司股权。20年合作期满后由SPV公司将全部资产无偿移交政府指定机构。5、是否规划新建项目建设内容主要为道路新建、翻建工程以及河道整治工程，其中已有环城路大修等道路基本已完成规划设计工作。3.2.2方式比选项目为公益性道路及河道设施建设项目，通过政府付费方式保证22青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案SPV公司合理的利润（资本金内部收益率执行5年期以上银行贷款基准利率）。因此，通过分析比较，项目选择政府付费的“股权合作+BOT（建设-经营-移交）”运作模式，具体由某某市政府授权某某市城投公司作为PPP项目实施机构和政府方出资代表，与社会资本合作成立SPV公司3。SPV公司负责项目投资、融资、建设、运营管理维护以及移交等工作。20年合作期满由SPV公司将全部资产无偿移交政府指定机构。项目PPP各种运作方式比较选择详见表3-1。3SpecialPurposeVehicle，简称SPV，指特殊目的的载体也成为特殊目的机构/公司。22青岛市工程咨询院 某某环城路大修等9条路、某某河街道道路及某某河段河道治理工程PPP实施方案表3-1PPP运作方式比较选择分析表运作方式模式简介项目运作模式选择的决定因素模式可行性收费机制投资收益水平投资规模期满处置规划新建项目为公益性道路和河道设施建设项目，不具备独立经营条件，且项目建设所需资金额较大，后期项目建设期2年，经营期18年，合作期内社会资本的资本金和运营维护投资回报项目总投资约135302万元，其中建设投资130050万元，建设期融资费用约5252万元，政合作期满后，SPV公司按照PPP项目协议的约定将项目新建、翻建道路及河道治理工程（其中环城路等道路维护运营费用也相对较率执行5年期以上银府资金投入较大，适宜资产设施全部工程已完成规划高，宜采用“政府付费”行贷款基准利率，现引入社会资本投资建移交给政府指设计。）机制。行为4.9%。设。定机构。模式一：建设-拥有-运营（BOO）由实施机构选取社会资本方，与社会资本方合作成立SPV公司，由SPV公司负责实施项目建设运营。√√√×√×模式二：改建-运营-移交（ROT）在TOT模式的基础上，增加改扩建内容。合同期限一般为20-30年。√√×√××模式三：建设-运营-移交（BOT）由社会资本或SPV公司承担项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府。√√√√√√23青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案第四章交易结构本项目的交易结构从SPV公司组建、项目投融资结构、项目付费机制、相关配套安排等方面对关键问题进行分析。4.1SPV公司4.1.1SPV公司组建（1）SPV公司注册资本不低于1000万元人民币，并根据项目建设进度和融资机构要求及时、足额缴纳。（2）某某市政府授权某某市城投公司作为PPP项目中的政府出资方代表，与招标确定的社会资本方合作成立SPV公司，其中某某市城投公司持股比例为35%，拥有重大事项（包含但不限于公司成立解散、重大资产处分、合并分立、股权变更、注册资本金变更、更换财务人员等）的一票否决权。（3）项目运作过程中，某某市城投公司全程参与项目管理，主导管理资金使用、规划设计方案、建设标准、建设施工、审计核算等关键环节，对重大决策的方向进行掌控。4.1.2SPV公司职责（1）投资建设：按照PPP项目协议规定，负责筹集建设资金、开展前期工作、办理基本建设程序手续、组织项目施工、按期保质完成项目建设等工作。（2）经营：项目建设完成后，SPV公司按照法律及PPP项目协议的规定对所涉及的道路和河道设施进行运营管理维护（由于河道防汛抗旱的特殊性，建成后除两岸绿化、道路外均由相关主管部门负责运营管55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案理维护），确保达到PPP项目协议约定的运维服务标准；通过政府付费方式保证SPV公司合理的利润。（3）移交：合作期前十年内社会资本不得退出，合作期满十年后社会资本可对外转让持有的SPV公司股权。20年合作期满由SPV公司将全部资产无偿移交政府指定机构。4.1投融资结构某某环城路大修等9条路、某某河街道道路及某某河段河道治理工程总投资估算约135302万元，其中建设投资130050万元（下浮3%计算），建设期融资费用约5252万元。由SPV公司负责投资建设，项目投融资结构涉及社会资本方、贷款人或债券买方等。投融资结构如下图所示。平度市城投公司社会资本方财政补贴，可用性补贴和运维绩效费补贴自有资金收入及利润分配（项目资本金的80%）自有资金SPV公司（项目资本金的20%）55青岛市工程咨询院平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案付费方（平度市财政局）政府财政补贴期满后全部，资产无偿移交55青岛市工程咨询院平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案55青岛市工程咨询院平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案建设、运营、维护等还本付息55青岛市工程咨询院平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案贷款人（银行）环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程及配套设施融资图4-1项目投融资结构示意图4.1.1项目资本金项目资本金由SPV公司各股东方共同筹集解决，根据国家固定资产投资项目资本金制度要求，由中标社会资本和某某市城投公司共同负责55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案筹集项目资本金27060万元（不低于总投资的20%4），其中中标社会资本负责筹集项目资本金的80%，约21648万元；某某市城投公司负责筹集项目资本金的20%，约5412万元。4.1.1其余资金其余资金即108242万元（总投资135302万元-项目资本金27060万元）由SPV公司通过银行贷款等融资方式解决，SPV公司可以将其在PPP项目协议项下的各项权益（如政府付费的预期收益、保险收益权等）及SPV公司拥有的资产（包括动产、不动产和无形资产）之上设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。如SPV公司不能顺利完成项目融资，则由社会资本方自行通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保SPV公司的融资足额及时到位。表4-1项目融资资金结构单位：万元序号项目合计比例一资金使用135302100%1建设投资13005096.1%2建设期融资费用52523.9%二资金筹措135302100%1自有资金2706020%1.1其中：某某市城投公司(20%)54124%1.2中标社会资本(80%)2164816%2银行贷款10824280%4资本金比例上按照《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）的要求，市政基础设施项目资本金比例最低为20%。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案4.1收益分配4.1.1政府付费机制项目是无用户（通行者）付费的市政工程，属于非经营性项目，采用“政府付费”机制。政府财政支出包括可用性服务费和运维绩效服务费。从全生命周期成本考虑，为合理控制政府财政支出，项目分别设置可落地的可用性服务费绩效考核指标、运维绩效服务费绩效指标以及移交绩效指标。（1）可用性服务费可用性服务费绩效指标主要包括：质量、工期、环境保护、安全生产、建设程序规范性，将其作为竣工验收的重要标准。（2）运维绩效服务费道路、绿化管养、排水、河道维护、安全管理和突发事件管理、环境保护、利益相关者满意度。通过对服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效服务费支付挂钩。4.1.2政府付费履约保障项目采用政府付费方式，政府承诺将付费义务纳入某某市跨年度财政预算，注重政府履约保障。同时由某某市财政局加强工程进展、资金使用情况的管理监督。4.2项目资产形成和转移4.2.1资产形成资产形成包括固定资产形成和无形资产形成。有形固定资产包括道路筑路工程、河道工程及绿化、管网配套设施等。由于项目所用土地均属于划拨用地，且由某某市重点工程指挥部负55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案责土地征迁工作及相关补偿费用。因此本项目不考虑土地征收补偿费用，土地所有权均属于政府相关机构，因此项目所形成的全部资产按照摊销费计列。4.1.1资产转移（1）前期转移项目拟采用“股权合作+BOT”的PPP运作模式，SPV公司成立前，项目前期工作已发生的费用，包括但不限于项目建议书、可行性研究报告、项目实施方案编制、初设及施工图设计、社会资本和工程建设招标采购代理等费用，全部转移给SPV公司；此外，对于实施机构已签订、与项目推进有关的尚未履行的合同及费用也一并由SPV公司进行承继。（2）股权转让为保证社会资本有足够的能力和相应的约束以履行项目合同义务，合作期前十年内社会资本不得退出，合作期满十年后社会资本可对外转让持有的SPV公司股权。在经营期内，SPV公司拥有道路设施及河道两侧绿化、道路的运营权（由于河道防汛抗旱的特殊性，建成后除两岸绿化、道路外均由相关主管部门负责运营管理维护），承担公共设施的经营及设施维护，保证道路、河道及配套设施的正常使用；经营期内，SPV公司不得以项目形成的设施进行抵押担保。（3）期满转移项目采购阶段需要在PPP协议中设定条款，要求社会资本方承担市政道路及河道公共设施的经营及设施维护，保证道路及配套设施的正常使用，按期提交道路及河道等全部资产的使用状况及质量检验报告。合作期满后由项目公司（SPV）无偿移交可正常使用的全部资产设施设备，SPV公司不再承担资产移交后设施更换或新购置费用。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案4.1相关配套安排4.1.1土地项目仅对已有市区道路进行翻新和改造以及对现有河道进行整治改造，不涉及土地手续问题以及土地权属的选择即土地使用权性质不变，待合同经营期满后，连同公共设施一并移交政府。4.1.2配套设施包括供电、给水、排水、道路等，全部按现状条件提交社会资本使用，发生的任何费用自理。4.1.3相关手续在开工前应根据法律法规办理审批事项，包含但不限于立项、环评、安评、消防、施工图审查、施工监理招标、施工许可等。对于尚未完成的相关手续待社会资本招标完成后由SPV公司负责办理各项审批手续，某某市城投公司协助SPV公司办理相关手续。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案第五章风险分配5.1风险分配原则（1）风险分配优化原则政府和社会资本间实现最优风险分配而非政府风险转移的最大化，因此并非所有的风险都会被政府转移给社会资本，在风险转移水平由低至高的区间内，存在一个最优风险转移水平，使项目可实现价值最大化。（2）风险收益对等原则项目风险主要通过合同约定的方式进行，在风险分配时应遵循风险与收益对等的原则。合同条款中应既关注合同主体对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水平的权利。（3）风险可控原则项目实施期限较长，一些风险可能会出现政府和社会资本都无法预料的变化，导致风险发生概率上升或财务损失增加。在项目协议中，应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不能由某一方单独承担超过其承受能力的风险。5.2风险分配框架5.2.1基本框架根据上述风险分配原则，考虑政府风险管理能力、项目回报机制、市场风险管理能力等要素，得到以下风险分配基本框架。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案风险分配风险规模可控风险收益对等风险分配优化分配原则市场风险管理能力项目回报机制政府风险管理能力考虑要素项目风险分配基本框架政府承担法律风险、政策/政治风险等社会资本承担建设风险、运营风险、收益风险、宏观经济风险等图5-1项目风险分配基本框架（1）政府承担风险主要包括部分法律风险、部分政策/政治风险等。（2）社会资本承担风险主要包括建设风险、运营风险和经济风险等。（3）共担风险主要包括设计风险、不可抗力、天气/环境恶劣等。5.1.1风险分配项目风险分配详见下表5-1。表5-1项目风险分配表风险类别政府承担社会资本承担政策、政治风险公众反对√项目审批延误√√政府无作为或负面作为√税率提高√政府中止合同√55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案风险类别政府承担社会资本承担缺乏私有机构提供公共服务的相关规定√建设风险融资风险√后期设计变更√√承包商违约√工程质量风险√工地安全√劳资/设备的获取√民工争端√建设成本超支√工期风险√地质条件√场地可用性/准备√√后期设计变更引起的工期或成本增加√√外部配套条件可用性√运营风险运营维修成本超支√政府部门违约√维护服务质量差√运营效率低√设备设施使用情况√移交后设施状况√原辅料价格上涨√√法律风险投资人破产√法律变更√违反融资合同√第三方延误/违约√资产完整性（抵押、担保）√权利分配不合理√√宏观经济风险贷款利率变化√通货膨胀率波动√√其他风险不可抗力√√剩余风险√55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案5.1风险分配流程是是否出现未识别风险风险跟踪共同承担风险分析量化政府风险管理政府承担风险识别风险初次分配为节约政府和社会资本风险分配方案谈判时间，降低交易成本，本项目引入风险分配标准化流程进行PPP风险分配。具体分配流程如图5-2。否足够的风险管理及承受能力社会资本承担风险重新分配是社会资本风险管理风险分配结束否图5-2项目风险分配流程图55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案第六章合同体系6.1项目合同结构本项目合同体系包括PPP项目合同、履约合同、融资贷款合同、保险合同、其他合同等。6.1.1PPP项目合同PPP项目合同全面规定各方的权利和义务。（1）某某市城投公司代表政府与通过招标采购确定的社会投资方依法签订PPP合同。（2）由某某市政府授权某某市城投公司作为PPP项目中的政府出资方代表，与招标采购确定的社会资本方合作成立SPV公司，其中某某市城投公司持股比例为35%，拥有重大事项（包含但不限于公司成立解散、重大资产处分、合并分立、股权变更、注册资本金变更、更换财务人员等）的一票否决权。（3）SPV公司成立后，由SPV公司签署承继项目PPP合同的补充合同。6.1.2履约合同由SPV公司与建设方签订工程承包、设备采购、原材料供应等合同。6.1.3融资贷款合同由SPV公司与融资机构签订融资贷款合同，SPV公司以其财产或其他权益作为抵押或质押，或由社会资本母公司提供担保，并在担保55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案合同等具体体现。6.1.1保险合同1、必须投保SPV公司建设期间需保持工程一切险、第三方责任险，运营期间必须保持财产险、第三方责任险。2、法定保险SPV公司应依法投保并保证会用法律规定的保险。6.1.2其他合同PPP项目合同设备采购合同承继PPP合同贷款融资合同工程承包合同监理合同咨询服务合同购买服务原材料采购合同保险协议公司章程社会资本方政府（平度市城投公司）保险机构购买服务方（平度市财政局）商业材料进货水、电、柴油等建设监理公司专业中介机构SPV公司工程承包商融资方设备供应商包括与专业咨询机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。图6-1项目合同结构体系6.2项目边界条件6.2.1权利义务边界1、SPV公司义务设定（1）建设：根据PPP合同约定，负责项目资本金筹集、融资和工程施工建设，达到相应的竣工验收和使用条件。（2）设计：经政府相关部门审查通过后，SPV公司可以根据公共利益需要变更工程设计，由政府原因造成的设计变更引发的相关费用55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案由政府承担；其他由SPV公司原因造成的设计变更引发的相关费用由SPV公司承担。（3）运营维护：SPV公司在运营期内严格按法律及协议约定对各项设施进行运营维护，持续、安全、稳定地提供服务确保项目达到约定标准，保障项目正常运营使用，并保证在经营期满后能够无偿移交符合使用要求的全部资产。此外必须接受政府及社会监督。（4）注册资本变更：SPV公司因建设运营需要，经社会资本出资股东的同意，可通过追加资金、或使用未分配利润等方式增加注册资本。合作期内，SPV公司注册资本只能增加不能减少。（5）股权转让：除SPV公司章程另有规定，不得私自将公司的任何股权质押、提供担保或对此类权利施加或致使施加限制。为保证社会资本有足够的能力和相应的约束履行项目合同义务，合作期前十年内社会资本不得退出，合作期满十年后社会资本可对外转让持有的SPV公司股权。同时对于股权转让过程中产生的税费，按照国家财税法律相关规定由股权转让方承担。2、项目资产权属（1）SPV公司建设资产在资产权属方面，本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，产权由政府方拥有，但合作期内项目资产的运营权归SPV公司所有。（2）土地使用本项目不涉及土地权属问题，由政府方将相应的土地无偿提供给社会资本使用（初步确定由某某市重点工程指挥部负责土地征迁工作及相关费用），社会资本不享有相应的土地所有权。（3）处置SPV公司在处置项目资产时，不得对外转让任何资产，仅可用于55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案SPV公司融资时的抵质押，且项目资产移交前抵质押应消除，保障无任何纠纷，否则扣除移交保函。同时PPP协议中需约定，对外抵押贷款需经项目实施机构即某某市城投公司认可后方能实施。3、项目资产移交程序标准在项目合作期满前12个月由双方共同成立移交工作小组，视情况需要可聘请第三方评估机构，评估以资产状况。在移交日，项目公司应保证移交资产：（1）符合道路、河道及配套工程相关设计和验收技术要求，主要技术规范如下：——《城市道路工程设计规范》(CJJ37-2012)——《城市道路绿化规划与设计规范》（CJJ75-97）——《河道整治设计规范》(GB50707-2011)（2）符合安全和环境要求；（3）设施处于良好的竣工状态，满足移交资产的正常使用功能。（4）质量保证期。SPV公司进一步保证在移交日期后十二个月届满日期间，修复由原材料、工艺、施工、运营或管理缺陷或合作期内SPV公司的任何违约造成的项目设施任何部分出现的任何缺陷或损坏(正常磨损除外)。（5）移交维修保函。SPV公司应于合作期限届满日十二月之前，向政府方提供移交维修保函。4、承担公共责任SPV公司在运营维护过程中应在突发事件协助处理，为设施使用方提供安全便捷的运行维护，承担相应的公共责任。（1）运行安全管理建立健全道路及河道运行安全管理规章制度和安全隐患排查治理联动机制，加强区域安全防范和责任追究，坚决遏制安全事故发生。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案（2）环境卫生等SPV公司应加强环境卫生管理，确保道路、绿化及人行道等市政公共区域始终保持卫生整洁。（3）文物项目建设期间发现文物的，SPV公司应配合做好保护和补救措施，增加的费用或损失，由政府补偿SPV公司。5、政府支付方式项目采用“股权合作+BOT”的PPP运作方式，经营期通过政府付费方式保证SPV公司的合理利润(即项目资本金内部收益率执行5年期以上银行贷款基准利率，现行基准利率4.9%，随利率变化而同步调整)，由政府在运营期向SPV公司支付可使用性服务费和运维绩效服务费。6、责任不免除任何一方不得以对方违约为由终止对合同项下的权利义务。6.1.1交易条件边界1、项目合同期限根据市政基础设施行业特点、规模、经营方式、还款能力等因素，同时依据财政部《关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》（财金[2015]57号）：“政府将在能源、交通运输、水利、环境保护等公共服务领域推进采用PPP模式，……，政府和社会资本合作期限原则上不低于10年。”结合本项目经营预测分析，初步确定项目合同期限为20年（建设期2年，运营期18年）。2、项目回报机制项目回报机制采用政府付费形式，按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向SPV公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营管理维护服务（符合绩效要求的公55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案共服务），并向SPV公司支付可用性服务费和运维绩效服务费。具体金额由中标人投标的建设投资及回报率测算。3、调整机制财政支出金额将根据经审计局最终审计的竣工结算价、运营过程中绩效考核水平以及中标人中标的回报率进行测算并调整。6.1.1履约保障边界1、履约保函体系主要包括投标保函（或保证金）、建设履约保函和运营维护保函等。（1）投标保函或保证金提交主体：社会资本方；提交时间：递交投标文件的同时；退还时间：SPV公司递交建设期履约保函后；担保事项：投标竞争阶段承诺的履行、合同签署、SPV公司设立及建设期履约保函提交等。担保金额：不超过采购项目预算金额的2%。（2）建设期履约保函提交主体：SPV公司；提交时间：正式签署项目合同的同时；退还时间：项目完成竣工验收和环保验收且SPV公司递交运营维护保函后；担保事项：项目建设资金到位、开工节点、竣工节点、试运营节点、验收节点、工程质量事故或安全责任事故、运营维护保函提交等；保函金额：8000万元。（3）运营维护保函提交主体：SPV公司；55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案提交时间：SPV公司获得运营资格的同时；退还时间：项目递交移交保函后；担保事项：持续稳定维护义务、服务质量规范情况、安全管理等；保函金额：1500万元。2、保险方案包括建设期保险和运营期保险，需要由SPV公司拥有并持续运营。（1）建设期保险：必须购买建筑安装工程一切险，其他如货物运输险、完工延迟险、第三者责任险、环境责任险等由SPV公司自定。（2）运营期保险：必须购买财产一切险、第三者责任险，业务中断险等由SPV公司自定。6.1.1调整衔接边界1、应急处置SPV公司应建立应急处置体系，制定完善应急预案，强化应急处置管理，提高应对处置突发事件能力，在突发事件中提供临时安置等协作服务。2、临时接管在发生战争、重大灾害、公共安全等事件发生时，某某市城投公司代表政府行使临时接管主体的权利义务，临时接管时间不超过临时事件结束后2天。3、提前终止（1）提前终止原因政府违约：包括政府无法提供补偿、政府因为公共利益等原因终止协议、政府因为税率导致的补贴提高无法补偿到位等。社会资本违约：包括施工期间发生重大安全事故、工期拖延、施工质量问题等。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案政府选择终止：若投资人破产，政府享有单方面终止项目的权利。不可抗力：不可抗力事件持续或累计达到一定期限，双方协商一致后可主张终止项目合同。（2）终止后的处理机制政府违约：对社会资本进行补偿，包括本息偿还、资本金投入补偿、利润补偿、违约金补偿等。社会资本违约：若社会资本方建设期间违约，则没收保函；若发生工期拖延，则没收保函和违约金，并对已完成工程发生的费用进行退还。不可抗力：清算剩余价值，对社会资本进行补偿。4、合同变更合同变更不涉及主体的变更，变更前后的合同内容仍保持同一性和连续性，原合同关系仍然继续存在并有效。项目合同变更的情形按照《合同法》有关规定执行。5、项目新增改扩建需求项目新增改扩建需求包括项目改造升级、区域发展导致项目需扩建等情况。如政府提出改扩建需求，则相应费用由政府承担。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案第七章监管架构7.1授权方式7.1.1政府对项目实施机构授权项目由某某市政府授权某某市城投公司代表政府与社会资本签订PPP协议，并最终由SPV公司承继PPP协议。7.1.2对社会资本的授权某某市城投公司代表政府授予SPV公司全部资产的经营权。PPP协议主要包括以下内容：（1）项目名称、内容；（2）经营方式、区域、范围和期限；（3）SPV公司经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等；（4）建筑规模、建设标准和运维服务标准等；（5）设施权属及资产的移交方式、程序要求等；（6）投融资期限和方式；（7）收益取得方式，政府付费的确定方法以及调整程序；（8）履约担保；（9）经营期内的风险分担；（10）政府承诺和保障，政府同意给予的条件；（11）应急预案和临时接管预案；（12）变更、提前终止及补偿；（13）违约责任；55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案（1）争议解决方式；（2）需要明确的其他事项。7.1监管方式政府和社会资本签订合同时，要明确项目的建设及运维服务标准、回报方式、交易结构、风险分担、信息披露、违约处罚等内容，并在建设时，要求社会资本方严格控制建设成本，尽量降低工程造价。7.1.1建设期监管严格按照政府投资建设项目管理办法进行项目监管，并明确发改、财政、审计、某某市城投等部门的职责分工，共同承担行政监管责任。（1）项目责任制严格按照政府投资项目基本建设程序组织项目实施。SPV公司对工程质量负终身责任，SPV公司应确定项目责任人负责项目全过程实施，定期向政府及有关部门报告项目各个阶段进展情况。（2）项目稽察政府组织相关部门，负责对前期准备、工程实施、招标采购、资金使用管理、工程进度、工程质量、竣工验收、工程决算、资产移交等进行全程监督稽察，对于项目实施过程中出现的问题及时向政府及有关部门报告。（3）资金管理SPV公司应严格按照政府批准的建设规模、功能、标准和施工图预算组织施工建设。在社会资本方招标采购阶段，暂以某某市政府《关于实施2016年至2018年首批城建重点项目的请示》的批示投资作为建设投资上限，最终将以审计决算值作为政府财政支付的基础依据。通过组织编报年度投资计划和季度、月度资金使用计划，按规定办理资金拨付手续。项目建成后，由某某市城投公司或政府指定机构负责工程结算、55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案编制工程竣工财务决算，申请决算审查，并配合审计局对项目进行审计，审核工程费用，进行过程投资控制。（4）设计管理严格按照政府批准的施工图设计方案组织进行施工。因不可抗力可申请调整设计方案或投资预算。除此之外，一律不得擅自变更项目建设规模、建设内容以及建设标准。对在建设过程中需进行重大设计变更并引起工程超规模或超预算的，经某某市城投公司同意后由SPV公司提出变更方案组织专家评审，并上报某某市政府审批。7.1.1履约管理（1）政府合同监管依据PPP协议对SPV公司的建设、运营维护进行持续的合同监管；项目涉及到的其他政府部门协同对SPV公司进行行政监管。（2）服务监管运营维护期通行者或管理机构对各项服务进行监督，并根据服务满意程度向有关部门进行投诉或提出意见。（3）融资方资金监管贷款融资银行就项目资金使用及还款进度进行监管。（4）其他利益相关者合同履行监管工程承包商、工程监理公司、专业技术服务机构、原辅料供应商等项目其他利益相关者依据各项合同协议对SPV公司的合同履行情况予以监督和约束。（5）处罚措施采取的救济措施包括：停止侵害、消除影响；继续履行合同；支付违约金；赔偿损失；解除合同；合同约定的其他合法措施。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案7.1.1行政监管1、实施期间知情权（1）项目正式开工以前，由SPV公司向政府提交项目计划，对建设期间重要节点做出原则规定，以保障按照工程进度在约定的时间内完成项目建设并投入使用。（2）在建设期间，由SPV公司定期向政府提交项目进度报告，说明工程进度及项目计划的完成情况。（3）在开始运营之前，SPV公司编制项目运营维护手册，并在开始运营日之前报送政府备查。在运营维护期间，由SPV公司定期向政府报送有关运营维护情况的报告或其他相关资料。2、现场检查政府有权进入项目现场进行检查相关工作。3、对承包商选择的监控SPV公司在签订工程承包合同或运营维护合同前应事先报告政府，由政府在规定的期限内确认该承包商的选择是否符合国家及青岛市相关法律法规、是否符合合同约定的资质要求等。4、对服务质量的监督根据《城市道路工程设计规范》(CJJ37-2012)、《城市道路绿化规划与设计规范》（CJJ75-97）和《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268-2008）、《河道整治设计规范》(GB50707-2011)等相关法规，通过设置运维绩效服务标准和绩效考核制度，将考核结果与运维绩效费用相挂钩，如果绩效指标无法达成，最多会被扣减20%的服务费，不能按期整改的还要相应扣除保函。如果利益相关者满意度达100%，则会有10%的奖励金额，从而督促SPV公司保证服务质量，同时建立定期评估机制，由某某市城投公司代表政府对项目服务质量、管理规范等情况进行检查监督，并依据合同约定对运维绩效费（即运营缺口补助费）等55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案进行调整，督促并激励社会资本按照相关政策要求持续改进项目维护管理水平，切实保证公共服务的质量和效率。5、行业监管安全、消防、环保等部门依据自身职能实施行政监管。6、对项目的统筹监管建议由某某市政府建立PPP项目实施的监督管理小组，统筹监管本项目的融资、建设、运营维护和移交等工作，避免由于多部门监督项目导致权责划分不清晰导致出现监管缺位或越位的现象。7、处罚措施包括责令提交详细说明并整改；暂停建设；宣布SPV公司部分违约，处以相应违约金处罚；宣布SPV公司全面违约，终止合同；罚款或其他行政处罚。7.1.1公众监督推行信息公开制度，明确约定SPV公司依法公开披露相关信息的义务。信息披露和公开的范围是除法律明文规定可以不予公开的信息外（如涉及国家安全和利益的国家秘密），其他的信息均可依据SPV公司和政府的合同约定予以公开披露。在PPP框架合同中明确SPV公司在运营维护期间公开披露相关信息，包括运维服务范围、运维质量规范标准等内容，建立公众参与监督机制，引导公众参与项目的监管。接受公众监督。7.2监管架构根据上述内容，项目监管架构如下图7-1所示。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案平度市政府授权公司可委托经营协议监管资金监管还款控制合同履行监管投诉建议公众监督社会公众原辅料供应商工程承包商/监理/专业技术服务等保险机构贷款银行用户监管用户/通行者SPV公司授权监管行业监管行业主管部门政府其他部门第三方咨询机构管理社会资本方平度市城投公司图7-1项目监管架构示意图55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案第八章采购方式选择8.1采购依据（1）《中华人民共和国政府采购法》（2）《中华人民共和国政府采购法实施条例》（某某院令第658号）（3）《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）（4）《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（5）《政府采购非招标采购方式管理办法》（财政部令第74号）（6）《中华人民共和国招标投标法》（7）《中华人民共和国招标投标法实施条例》（8）《某某省政府采购管理办法》（9）《青岛市政府采购网上竞价采购管理暂行办法》（10）《青岛市市级政府采购预算管理暂行办法》（11）其他相关法规、规章8.2采购方式及合规性分析（1）采购方式按照政府采购程序，在政府采购平台采取面向国内外公开招标方式选择社会资本方，并一次性确定社会资本与施工总承包单位。（2）合规性分析根据《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》第十一条“采方式选择”，项目为涉及公共利益及公共安全的基础设施，且核心边界55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案条件和技术经济参数明确、完整，因此项目采用公开招标的方式符国家法律法规和政府采购政策。根据《招标投标法实施条例》第九条的规定，“…（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；…，可以不进行招标”，故本项目可以选择一次性方式确定具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方，负责本项目投融资、建设、运营和移交等。8.1招标条件（1）项目概况建设地点：其中环城路大修等9条路包含环城路段、济南路段、桂林路段、衡州路段、新区大道段、温州路段、杭州路段、青岛路段和福州路段，均位于某某市市区内；某某河街道道路及某某河段河道治理工程均位于某某市某某河街道区域内。具体地址详见第2.1章。建设内容及规模：根据某某市人民政府关于某某市城乡建设局《关于实施2016年至2018年首批城建重点项目的请示》的批示，具体如下：表8-1建设内容及规模一览表序号道路或河道工程长度（米）红线宽度（米）主要施工内容一环城路等9条道路工程1环城路大修工程13200道路翻建2济南路筑路工程90024主路修筑、人行道铺装、新建雨污水管线、绿化、亮化3桂林路筑路工程1034.94824主路修筑、人行道铺装、新建雨污水管线、绿化、亮化4胜利路、衡州路筑路工程49020主路修筑、人行道铺装、新建雨污水管线、绿化、亮化5新区大道绿化、亮化工程1800绿化、亮化6温州路道路工程80024道路翻建、新建雨污水管线、绿化、亮化55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案序号道路或河道工程长度（米）红线宽度（米）主要施工内容7杭州路段道路工程1100主路修筑、新建雨污水管线、亮化、绿化8青岛路段翻建工程270024道路翻建（修补及罩油）9福州路段翻建工程300050主要实施主路翻建、雨污水配套工程二某某河街道道路工程1某某河驻地道路翻建工程548024-34张戈庄和麻兰区域，主要实施道路翻建2三城路南段亮化工程全长20公里，安装路灯1000盏。3阳光大道（三城路至旅游路）东通工程250080实施道路修筑、地下管线、亮化、绿化等。4三城路（青啤大道至麻兰驻地）东通工程700080实施道路修筑、地下管线、亮化、绿化等。三某某河段河道治理工程某某河城区段（潍莱高速至曲坊）长14公里，实施河道护岸、清淤，橡胶坝蓄水，两侧道路、绿化等综合整治。建设投资：项目计算建设投资按照下浮3%即130050万元（不含建设期融资费用）计列。（2）招标内容通过本次招标确定某某环城路大修等9条路、某某河街道道路及某某河段河道治理工程建设的社会资本方，并参股成立SPV公司，负责项目的投资、融资、建设、运营维护及移交等工作。在项目运作过程中，实施机构代表政府全程参与项目管理，包括对资金使用、建设标准、建设施工、审计核算等关键环节参与决策和监管，对重大决策的方向进行掌控。运维期由财政对项目提供补贴，具体补贴时限及金额由某某市财政局统筹确定。（3）投标人资格、资质要求——境内外注册，具有道路施工及河道治理工程投资、经营经验，具有相应的市政公用工程施工资质的企业法人，企业净资产不低于人民币伍亿元（￥50000万元）。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案——具备市政公用工程施工总承包壹级及以上资质，以及具备有效的安全生产许可证。——至少承担过3项道路工程或河道治理工程等方面的投资、施工或运营维护项目业绩，且至少承担过1项不低于人民币柒亿元（￥70000万元）的项目投融资业绩。——具有融资建设能力，具有能满足本项目建设、运营和融资的资金实力，注册资金不低于人民币贰拾亿元（￥200000万元），且自有资金或授信额度不低于人民币壹拾亿元（￥100000万元）。——接受联合体投标形式。（4）招标条件项目合作期20年，其中建设期2年，运营期18年。合作期前十年内社会资本不得退出，合作期满十年后社会资本可对外转让持有的SPV公司股权。某某市城投公司作为政府方出资代表，与社会资本方合作成立SPV公司，某某市城投公司持股比例为35%，社会资本方持股比例为65%。建安工程费投标报价在招标控制价基础上下浮3%以上（含）。项目合作期满后，SPV公司将项目形成资产全部无偿移交政府指定机构。8.1竞标条件公开招标所适用的综合评审，不仅要考虑投标方商务报价，同时还要考虑投标方的专业能力、履约能力等综合实力，以利于招标方“好中选优”，选择最合适的社会资本。主要竞标条件设置如下：（1）运营业绩社会资本方现状业务范围、运营规模、财务业绩水平，获得相关资质评定或奖项。择优选择信誉度良好的社会资本合作。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案（2）建设方案根据发改、规划等相关部门批复的建设方案实施，达到国家对于道路、河道治理及配套设施相关设计规范要求的建设标准。同时并要求社会资本合理控制投资，提出相应的降造率控制指标。（3）融资方案社会资本方承担65%的注册资本金及80%的项目资本金筹集、资产抵押担保、贷款融资等责任，并综合评判融资方案合理性及融资成本是否更低。（4）补贴额度根据某某市财政局认定的补贴金额及补贴方式进行补贴。投标人提出补贴额度低，则该项竞标评分相应提高。（5）综合评价综合考虑建设投资降造率、资本金内部投资收益率等重要评审因素，对以上竞标条件赋予相应的权重，经综合打分选择量化指标评审得分最高即最合理的社会资本为社会资本为中标人。8.1采购程序按照《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）等文件执行。1、提出采购申请采购人报经主管预算单位同意后，按照已批复项目PPP实施方案的采购内容，向市（区）财政部门申请实施公开招标采购，确定招标采购平台。2、准备招标文件委托具有相应资质的公开招标代理机构负责编制准备招标公告、资格预审文件、招标文件、合同协议书，以及资格预审和评标的方法。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案3、发布招标公告在国家或地方指定的报刊、信息网或其它媒介发布招标公告。4、资格预审向参加投标的申请人发放资格预审文件，对投标人进行资格审查，确定合格的投标申请人。自公告发布之日起至提交资格预审申请文件截止之日，时间不得少于15个工作日。5、发售招标文件向合格投标人发放招标文件，投标人按要求编制投标书。从发售招标文件之日起至投标人提交投标文件截止之日，时间不得少于20日。投标人不得少于3家。7、组建评标委员会按规定，评标委员会由采购人代表和评审专家3人以上单数组成，评审专家人数不得少于2/3。评审专家应当从政府采购评审专家库内随机抽取。建议组建7人评标委员会，财务、法律、工程、技术、综合专家各1人，采购人代表2人。8、评标定标评标委员会根据招标文件规定的评标方法，确定出不超过3名合格中标候选人，并标明排列顺序。招标人根据招标文件要求和评标委员会推荐的合格中标候选人，确定中标人，也可授权评标委员会直接确定中标人。9、中标公示招标人在确定中标人后，对中标结果进行公示，时间不少于5个工作日。公示无异议后发出中标通知书。10、合同签订在中标通知书发出后30日内，与成交社会资本签订项目合同。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案附件1：项目效益分析一、财务效益1.1财务评价依据1、国家相关的税收法律、法规；2、企业财务会计制度；3、《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）；4、项目投资估算及资金筹措；1.2财务评价基础数据财务评价以项目规划建设规模为依据，采用动态与静态两种方法进行财务评价，以动态为主。项目测算价格均为不含税价格。测算表格见附录1。1、测算时间项目计算期20年，其中建设期2年，经营期18年。2、融资贷款利率按现行5年期以上银行贷款基准利率4.9%计算（随利率变化而同步调整）。3、资本金内部收益率执行5年期以上银行贷款基准利率，暂按现行基准利率4.9%计算，随利率变化而同步调整。1.3政府支付总额项目选择“股权合作+BOT”的PPP模式，采用政府付费机制。根据政府资金支付的不同用途，20年合作期内政府财政支出按照可用性服务费、运维绩效服务费进行测算。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案经测算，20年合作期内政府财政支出总额约218298万元，包括可用性服务费190137万元，运维绩效服务费约28161万元。二、社会效益项目通过对道路及河道设施实施大修、筑路、绿化和亮化等工程，可有效提升某某市道路交通服务水平和城市生态环境质量，为某某市经济发展提供良好的基础设施保障。项目在建设期间还会对当地建筑材料、绿化苗木、餐饮、住宿、娱乐设施、交通运输等产生一定的需求，创造部分就业机会，提高部分居民的收入水平。55青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案附录1：项目财务分析单位：万元附表1可用性服务费用估算表单位：万元序号项目合计运营期345678910111213141516171819201资本金回报费34161427042704270427042704270427042702融资费1559761117010875105811028699919697940291078813851882237929763473397045675064556161可用性服务费1901371544015145148511455614261139671367213377881385188223792976347339704567506455616160青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案附表2运维绩效费用估算表单位：万元序号项目合计运营期345678910111213141516171819201运营维护缺口补助281611504150415721572157215721572157215721572157215721572157215721572157215722经营成本268461434143414991499149914991499149914991499149914991499149914991499149914993营业税金及附加00000000000000000004利润总额131570707373737373737373737373737373737360青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案附表3经营成本估算表单位：万元序号项目合计计算期1234567891011121314151617181920一环城路等9条道路及某某河街道道路维护250621350135013981398139813981398139813981398139813981398139813981398139813981绿化养护费（含苗木补种）76800484848484848484848484848484848481.1单价（元/平米/年）6666666666666666661.2数量（平方米）1280158800108001080010800108001080010800108001080010800108001080010800108001080010800102卫生保洁、垃圾清运114496366366366366366366366366366366366366366366366366366362.1单价（元/平米/年）5.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.32.2数量（平方米）216026721200148120014812001481200148120014812001481200148120014812001481200148120014812001481200148120014812001481200148120014812001483亮化（4米以下地灯）7784343434343434343434343434343434343433.1数量（米）9720895400554005540055400554005540055400554005540055400554005540055400554005540055400554005540054道路养护费113466306306306306306306306306306306306306306306306306306304.1人行道257141414141414141414141414141414141414单价（元/平米/年）1.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.2数量（平方米）21602671200151200151200151200151200151200151200151200151200151200151200151200151200151200151200151200151200151200154.2车行道10369576576576576576576576576576576576576576576576576576576单价（元/平米/年）666666666666666666数量（平方米）172821389601199601199601199601199601199601199601199601199601199601199601199601199601199601199601199601199601199601194.3排水沟720404040404040404040404040404040404040单价（元/平米/年）101010101010101010101010101010101010数量（平方米）7200894000540005400054000540005400054000540005400054000540005400054000540005400054000540005400055修理费（垃圾桶、栏杆等）720404040404040404040404040404040404040二某某河段河道维护1784848410110110110110110110110110110110110110110110110160青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案序号项目合计计算期12345678910111213141516171819201绿化养护费（含苗木补种）26900171717171717171717171717171717171.1单价（元/平米/年）6666666666666666661.2数量（平方米）448000280002800028000280002800028000280002800028000280002800028000280002800028000280002人行道1801010101010101010101010101010101010102.1单价（元/平米/年）1.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.21.22.2数量（平方米）15120008400084000840008400084000840008400084000840008400084000840008400084000840008400084000840003卫生保洁、垃圾清运13367474747474747474747474747474747474742.1单价（元/平米/年）5.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.35.32.2数量（平方米）2520000140000140000140000140000140000140000140000140000140000140000140000140000140000140000140000140000140000140000三运营成本（一+二）2684614341434149914991499149914991499149914991499149914991499149914991499149960青岛市工程咨询院 平度环城路大修等9条路、白沙河街道道路及白沙河段河道治理工程PPP实施方案附表4政府财政支出总额估算表单位：万元序号项目合计运营期34567891011121314151617181920一政府付费总额21829816944166491642316128158331553915244149501038510090979595019206891186178322802777331可用性服务费190137154401514514851145561426113967136721337788138518822379297634733970456750645561612运维绩效服务费28161150415041572157215721572157215721572157215721572157215721572157215721572财政总投入税前净现值（ic=4.9%)：13868760青岛市工程咨询院