交易第五章

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1、u单选题1.召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告。CA：20天B：10天C：30天D：45天2.根据现行规定，发行人及保荐人通过()方式确定发行价格。CA：竞价B：定价C：询价D：市值配售3.上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。DA：冻结期B：交易期C：等候期D：封闭期4.网上每一次有效申购可以配（）号。AA：1个B：2个C：5个D：10个5.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。AA：登记结算公司的交易清算系统B：交易所C：各证券公司D：各银行6

2、.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按（）自动增加相应的股数。AA：无偿送股比例B：有偿送股比例C：有效送股比例D：约定送股比例7.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金等，是按（）划分。BA：交易场所B：账户用途C：投资主体D：投资种类8.ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。CA：网上B：网下C：网上和网下D：柜台1.通过沪深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。DA：股票买卖B：申购配股权证C：现金红利发放

3、D：新股申购2.申购日后的第（），由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。DA：3天B：2天C：4天D：1天3.证券交易所每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量（）有持有人名单。BA：3%B：5%C：8%D：10%4.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。CA：价格高低B：数量多少C：时间先后D：规模大小5.申购日后的（），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。AA：3天B：2天C：4天D：1天6.结算参与人应使用其

4、（）完成新股申购的资金交收。DA：资金账户B：银行账户C：证券账户D：结算备付金账户7.上交所规定可转债转股1手的面额为（）。CA：500元B：5000元C：1000元D：100元8.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为（）股。AA：25000B：2500C：100D：101.上证所在A股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T）,那么权益登记日为（）。CA：T+8B：T+4C：T+3D：T+52.首次公开发行股票的询价制度自（）起

5、施行。BA：2004年12月7日B：2005年1月1日C：2006年5月19日D：2006年5月20日3.在我国，证券账户是指（）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。BA：证券交易所B：中国结算公司C：商业银行D：证券公司营业部4.网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。BA：1B：2C：3D：45.上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。AA：证券交易所交易系统B：交易清算系统C：证券公司D

6、：互联网6.可转债“债转股”需要一个转换期，转换期为