安凯客车董事会关于公司内部控制的自我评估报告 2010-

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1、安徽安凯汽车股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告安徽安凯汽车股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《年度报告准则》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》等规范文件的规定，参照《公司内部控制自我评价披露要求》，公司董事会及董事会审计委员会、公司审计法务部对公司目前的内部控制及运行情况进行了深入了解和全面自查,现将公司2009年度内部控制的有效性自我评价如下:一、公司内部控制综述（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《

2、证券法》和中国证监会等监管部门的要求，不断完善和规范公司内部控制组织架构，合理设置部门和岗位,科学划分职责和权限,形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的有效运作。公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起到了咨询、建议，并独立做出判断，很好的履行了职责。公司内部组织架构图如下:1(二)内部控制制度建立健全情况1、公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求，制定了《公司

3、章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》、《募集资金使用管理制度》、《信息披露管理制度》等管理制度。上述各项制度建立后得到了有效的贯彻执行。2、公司按照《企业会计制》、《企业会计准则》等有关规定建立了公司财务管理体系，制定了《财务管理制度》、《价格管理办法》、《资金预算制度》、《成本核算管理制度》、《资金支出管理办法》等制度。3、公司设立专门的审计部门，制定了《内部审计管理制度》。该部门依照相关法律法规政策，对公司本部及控股子公司的经济活动的真实性、合法性、效益

4、性进行内部监督。24、公司设有专门的法务部门，公司制定了《合同管理办法》、《保密制度》《授权管理办法》等，所有合同均经过法务部进行法律审查，并且对授权代表详细进行了规定，对保障公司合法经营发挥重要作用，减少了由于合同履行引起的纠纷，有效保障了公司的合法权益。5、公司根据自身发展需要，制定了《印章管理制度》、《固定置产投资管理制度》、《品牌管理制度》等一系列公司内部控制制度。（三）内部审计部门工作人员的配备及工作情况公司内部设立有独立的审计部门，并配置了专职工作人员，负责对公司及控股子公司的日常财务情况及其他重大事

5、项进行审计、监督和核查。09年对公司二级核算单位及控股子公司进行了一次审计。（四）公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效2009年6月中旬成立以董事长为组长的内部控制体系建设领导小组和内部控制体系建设工作小组，重新梳理并完善了公司140多项制度和流程，找出相应的风险控制点。制定了防范措施并责任到人，使公司的内部控制体系得到更好的加强和完善。1、全面宣传、贯彻公司上下高度重视，并以公司级文件下发各部门并要求认真研读；列入公司级专案，同时结合公司工作标准化、改善等专案常抓不懈；利用网站、宣传栏等平台，加

6、大宣传力度，做到人人了解，人人参与。2、组织专家培训、领悟方法组织外部内控管理专家前来对公司领导和各部门主管进行专题培训，不仅使培训人员进一步意识到内控的重要性，而且还领悟了内控建3设的方法；多次召开会议，组织讨论及学习优秀企业的内控建设情况，并组织工作组人员到合肥三洋等公司进行学习交流。3、搭建内控体系框架经过工作小组的多次调研与研讨，搭建起了内部控制体系框架，从领导到员工按照框架编写部门控制体系流程，并梳理出本岗位相关制度的风险点及防范措施，坚持全员参与；同时要求部门主管亲自编写部门制度、流程，找出关键风险点

7、，思想与行动高度保持一致。经过11个核心业务部门的参与，梳理和完善了140多项制度，形成七大重要环节，并从中筛选24项关键制度，形成关键流程图80条，关键风险点80多个。4、领导建设组进行评审内控流程初稿编制完成后，领导建设组召开评审会，从框架、标准、规范等各个方面对内控体系的建设提出要求，如绘制的流程图是否符合制度要求、是否符合实际操作需要、内容是否充实、制度是否完备、流程是否清晰、风险控制点是否明确等，经过多轮会议的评审，最终确定了内部控制体系框架。5、审核验证在实施过程中，公司对24项制度及内控流程分批次进

8、行现场审核验证。每周选取2-3项制度流程，到业务部门与具体流程执行人员对接，现场检查业务表单和风险点控制情况。检查中发现汽研所“产品开发立项流程”和物资管理部“物资采购流程”与实际业务流程不符，所绘制的流程超过的实际业务需求，当场责令要求整改；同时“物资管理流程”4不够精细，对于生产物资出入库流程不能按种类进行区分,需要细化分类并补充完善相应表单。6、汇编成册经过评审与验