武汉中商董事会关于公司内部控制的自我评估报告 2010-

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1、武汉中商集团股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告武汉中商集团股份有限公司（以下简称“公司”）为规范公司经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关法律、法规和规章制度，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制制度体系。同时，按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年

2、年度工作报告的通知》的要求，不断地及时补充、修改和完善。现将2009年度公司内部控制情况进行自我评价：一、综述（一）公司内部控制的组织架构公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。公司控股子公司在独立法人治理结构下建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则参照母公司的模式设置了与其公司性质相应的内部组织机构。公司的组织结构框架图如下：1股东大

3、会战略委员会董事会监事会审计委员会董事长提名及薪酬与考核委员会总经理总会计师副总经理副总经理副总经理集企业文化人力资源资金财务商贸企划企业发展监督管理团办公室中中中中中中心心心心心心51%100%50%51%90%100%100%100%100%100%100%武汉中商团结销品茂管理有限公武汉中商广场管理有限公司武汉徐东平价广场有限公司黄冈中商百货有限公司武汉中南和记实业开发有限公司武汉中江房地产开发有限公司武汉新都会装饰工程有限公司武汉商科农产品经营有限责任公武汉中商家电连锁有限责任公司武汉中商旋风电子商务科技有限公司武汉中商平价超市连锁有限公司100

4、%武汉屋宇物业管理有限公司（二）公司内部控制制度的建立、健全情况公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证监会有关法规的要求建立了股东大会、董事会、监事会等“三会”议事制度,为规范管理,控制经营风险,本公司根据自身特点和管理需要,建立了一套较为完善的内部控制制度。内部治理和规范运作方面，主要包括公司章程、股东大会议事规则、董事会2议事规则、监事会议事规则、董事会专门委员会实施细则、独立董事工作制度、内部控制制度、信息披露管理制度、公司接待与推广制度、募集资金管理办法、投资者管理制度。以保证公司规范运作，促进公司健康发展。日常经营管理方面

5、，公司按照内部控制原则和目标进行机构设置、岗位设置及职能划分，为了加强内部管理，公司建立健全了一系列的内部控制制度，涵盖了财务管理、经营管理、商品采购、商品销售、对外投资、行政管理等整个经营过程，确保各项工作有章可循，形成了规范的管理体系。1、财务管理方面，公司已按《公司法》、《证券法》、《会计法》、新《企业会计准则》等法律法规及其补充规定的要求制定了会计核算制度和财务管理制度，主要包括财务管理制度、财务人员管理规定、异地公司结算管理办法、异地财务管理细则、费用预算管理规定、物料采购管理办法、固定资产购置管理办法等。各控股子公司相应建立了资金、费用、票据

6、方面的管理办法。2、业务管理方面，主要包括商贸连锁营运与管理体制调整的实施意见、加强异地供应链管理的规定、公司网点开发投资项目建设管理办法、公司办公管理规定、督查督办工作办法等。公司主要控股子公司在经营的主要流程和环节上，分别建立了关于供应商资格及资质备案、商品检验与管理、进出货统计及财务核算、食品安全等一整套严格、规范的管理制度。3、人力资源管理方面，主要包括员工手册、劳动合同管理实施细则、员工薪酬管理办法、公司管理人员选拔聘任管理办法等。加强人才队伍建设和优化公司员工的薪酬考核和激励、约束机制，通过人力资源管理充分调动员工队伍积极性。4、信息系统方面

7、，主要包括局域网管理规定、内部邮件系统管理规定、信息系统权限管理办法、视频会议系统管理办法等。公司实现信息系统“实时协同流程平台”的运用和功能扩展，优化ERP核心基础业务系统，建立了百货一卡通、网上商城电子触摸屏终端系统、区域结算系统、卡券系统新功能。（三）内部审计部门的设置情况根据证监会相关要求，公司设立了专门的内部审计机构，建立了系统的审计体系并配备专门审计人员，负责执行内部控制的监督和检查，独立行使审计监督职权。审计部依法独立开展公司内部审计、督查工作，采取定期与不定期检查方3式，对公司和分、子公司财务、重大项目、生产经营活动等进行审计、核查，对经

8、济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价，对内部控制制度的情况进行监督检查。内