全国股份转让系统(“新三板”)业务介绍

《全国股份转让系统(“新三板”)业务介绍》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、大时代·大机遇·大平台全国股份转让系统（“新三板”）业务介绍平安证券有限责任公司平安证券版权所有，不得侵犯内容提要第一部分全国股份转让系统基本面及定位第二部分挂牌准入及流程第三部分融资及股票交易流通第四部分公司治理及信息披露第五部分挂牌费用第六部分与其它交易板块比较第七部分股转系统挂牌对企业的帮助第八部分平安证券新三板业务的优势第九部分关于股转系统的常见问题解答与交流附件：平安证券华东新三板团队平安证券版权所有，不得侵犯Page2第一部分全国股份转让系统基本面及定位1、全国股转系统基本面2、全国股转系统在我国多层次资本市场中的地位

2、3、全国股转系统与沪、深交易所对接—介绍上市平安证券版权所有，不得侵犯Page31、全国股转系统（“新三板”）基本介绍全国中小企业股份转让系统（简称“全国股转系统”或“新三板”）跟沪、深交易所一样，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。（京、沪、深三足鼎立）公司网址为：http://www.neeq.com.cn平安证券版权所有，不得侵犯Page42、新三板在我国多层次资本市场中的地位国际板（筹）主板（含中小板）创业板新三板区域性股权交易市场（天交所、上海股交中心等等）券商自建柜台市场平安证券版权所有，不得侵犯Page53、

3、全国股转系统与沪、深交易所对接—介绍上市在全国股转系统挂牌的企业，如果满足沪、深交易所上市条件且不公开发行股份的，将不再需要证监会审核即可直接向沪、深交易所提交上市申请。上交所新三板挂牌企业深交所平安证券版权所有，不得侵犯Page6第二部分挂牌准入及流程1、挂牌条件2、挂牌工作流程及时间预算平安证券版权所有，不得侵犯Page71、挂牌条件依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可从有限责任公司成立之日起计算；业务明确，具有持续经营能力。企业能够清晰描述其产品或服务、生产或服务方式

4、、业务规模、关键资源要素和商业模式等情况，并如实披露过往经营业绩，便于市场和投资者自主判断；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导。不限股东所不设财务不限于高新技有制性质指标要求术企业平安证券版权所有，不得侵犯Page82、挂牌工作流程及时间预算规范、股改制作申请材料审查核准挂牌交易企业企业系统公司证监会系统公司主办券商主办券商会计师会计师律师律师资产评估60天60天20天20天20天整体时间6个月左右平安证券版权所有，不得侵犯Page9第三部分融资及股票交易流通1、融资

5、方式：定向发行2、挂牌股票交易方式3、限购：合资格投资者平安证券版权所有，不得侵犯Page101、融资方式：定向发行◊发行对象老股东董事、监事、高级管理人员、核心员工≤35名合资格自然人投资者、法人投资者及其他经济组织◊发行程序申请文件审查审核批准发行情况报告企业系统公司证监会企业平安证券版权所有，不得侵犯Page112、挂牌股票交易方式股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的方式。其中，协议方式和竞价方式和主板交易制度相同。协议方式与竞价方式与主板股票转让方式相同做市方式须有2家以上做市商提供做

6、市报价服务做市商持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务做市转让方式下，投资者之间不能成交平安证券版权所有，不得侵犯Page123、限购：合资格投资者机构投资者金融产品自然人投资者◇注册资本500万◇集合信托计划◇投资者本人名下元人民币以上、证券投资基前一交易日日终的法人机构金、银行理财证券类资产市值产品、证券公300万元人民币以◇实缴出资总额司资产管理计上；和500万元人民币划以上的合伙企◇具有两年以上证业◇由金融机构或券投资经验，或者相关监管部具有会计、金融门认可的其他、投资、财经等机构管理的金

7、相关专业背景或融产品或资产培训经历平安证券版权所有，不得侵犯Page13第四部分公司治理及信息披露1、公司治理2、挂牌前信息披露3、持续信息披露平安证券版权所有，不得侵犯Page141、公司治理公司章程：按规定制定公司章程并披露按章程的规定，规范重大事项的内部决策程序总体要求：独立性：完善公司治理，与控股股东、实际控制人及其控制的其确保所有股东，他企业实行人员、资产、财务分开，各特别是中小股东自独立核算、独立承担责任和风险享有平等地位，控股股东、实际控制人及其控制的其他充分行使合法权企业不得利用其股东权利或者实际控制利能力

8、，通过关联交易、垫付费用、提供担保及其他方式直接或者间接侵占挂牌公司资金、资产，损害挂牌公司及其他股东的利益平安证券版权所有，不得侵犯Page152、挂牌前信息披露公开转让说明书◇包括公司基本情况、业务、公司治理、财务等内容财务报表及审计报告法律意